主题：交通银行 2010年度A股配股提示性公告


股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2010-021
交通银行股份有限公司
2010年度A股配股提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示
1、本次A 股配股简称：交行配股；配股代码：760328；配股价格：4.50 元/股。
2、本次A 股配股缴款起止日期：2010 年 6 月 10 日（T+1 日）至2010 年 6
月 21 日（T+5 日）的上海证券交易所（以下简称“上交所”）正常交易时间，请股东注意申购时间。
3、本次A 股配股网上申购期间本公司A 股股票停牌，2010 年6 月22 日( T+6
日)登记公司网上清算，本公司A 股股票继续停牌，2010 年6 月23 日( T+7 日)公告A 股配股结果，本公司股票复牌交易。
4、本次A 股配股上市时间在 A 股配股发行成功后根据上交所的安排确定，将另行公告。
交通银行股份有限公司（以下简称“发行人”或“交通银行”）配股方案经2010
年4 月20 日召开的2010 年第一次临时股东大会、2010 年第一次A 股类别股东大会、2010 年第一次H 股类别股东大会表决通过，目前A 股配股申请已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 778 号文核准。
一、本次A 股配股的基本情况
1、配股发行股票类型：人民币普通股（A 股）。
2、每股面值：1.00 元。
3、配售比例及数量：本次 A 股配股以本次发行股权登记日收市后交通银行A 股股本总数25,929,915,567 股为基数，按每 10 股配 1.5 股的比例向A 股股东配
售，共计可配股份数量 3,889,487,335 股。本次 A 股配股募集资金总额预计为
17,502,693,008 元。
4、配股价格：4.50 元/股。
5、发行对象：截至2010 年 6 月9 日（T 日）上交所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有交通银行股份的全体A 股股东。
6、发行方式：网上定价发行。
7、承销方式：代销。
8、A 股配股主要日期：
本次交通银行配股发行为A 股、H 股配股发行，A 股配股发行公告与H 股配股发行公告同步刊登。发行公告刊登后，A 股和H 股的发行时间安排按照境内外证券市场法规要求执行。
本次A 股配股主要日期和停牌安排如下：
交易日 A 股配股安排 A 股停牌安排
2010 年6 月7 日 刊登配股说明书及摘要、发
正常交易
( T-2 日) 行公告以及网上路演公告
2010 年6 月8 日 网上路演 正常交易
( T-1 日)
2010 年6 月9 日 股权登记日 正常交易
( T 日)
2010 年6 月 10 日 配股缴款起止日期； 全天停牌
至6 月21 日 刊登配股提示性公告（5 次）
( T+1 日- T+5 日)
2010 年6 月22 日 登记公司网上清算 全天停牌
( T+6 日)
2010 年6 月23 日 刊登发行结果公告； 正常交易
( T+7 日) 发行成功的除权基准日、
或发行失败的恢复交易日及
交易日 A 股配股安排 A 股停牌安排
发行失败的退款日注 1：以上时间均为正常交易日。注 2：如遇重大突发事件影响本次A 股配股，联席主承销商及副主承销商将及时公告，修改发行日程。
二、本次A 股配股的认购方法
1、A 股配股缴款时间
本次A 股配股缴款时间为2010 年 6 月 10 日（T+1 日）起至2010 年 6 月21
日（T+5 日）的上交所正常交易时间。逾期未缴款者视为自动放弃配股认购权。
2、认购缴款方法
A 股股东于缴款期内可通过网上委托、电话委托、营业部现场委托等方式，
在股票托管券商处通过上交所交易系统办理 A 股配股缴款手续。A 股配股代码
“760328”，配股价4.50 元/股。配股数量的限额为截至股权登记日股东持有A 股股数乘以配股比例（0.15），可认购数量不足 1 股的部分按照精确算法原则取整（股东可通过交易系统查看“交行配股”可配证券余额）。在A 股配股缴款期内，股东可多次申报，但申报的配股总数不得超过该股东可配数量限额。
三、发行人、联席保荐人、联席主承销商及副主承销商
1、发行人：
交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
联系人：范建学
电话：021-5876 6688
传真：021-5879 8398
2、联席保荐人：
瑞银证券有限责任公司
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
联系人：朱俊伟、程前、温军婴、周华、陈坤、栾依峥电话：010-5832 8888
传真：010-5832 8964
海通证券股份有限公司办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 14 层联系人：汪烽、周伟铭、侍江天、缪苗、龚心宇、惠子电话：021-2321 9496、021-2321 9622
传真：021-6341 1627
3、联席主承销商：瑞银证券有限责任公司办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12、15 层联系人：朱俊伟、程前、温军婴、周华、陈坤、栾依峥电话：010-5832 8888
传真：010-5832 8964
海通证券股份有限公司办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 14 层联系人：汪烽、周伟铭、侍江天、缪苗、龚心宇、惠子电话：021-2321 9496、021-2321 9622
传真：021-6341 1627
中国国际金融有限公司办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座24 层联系人：韩敏、张清、杨浩、王寅、夏冠俊、宋黎、谭汉豪、辛俯嵩电话：010-6505 1166
传真：010-6505 8137
瑞信方正证券有限责任公司办公地址：北京市西城区金融大街甲九号金融街中心南楼 15 层联系人：唐瑾、曲丹、张瑜鑫、李志鹏电话：010-6653 8798
传真：010-6653 8566
4、副主承销商：中信建投证券有限责任公司办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号联系人：王琴、封帆、常亮、闫明庆电话：010-8513 0202、010-8513 0372
传真：010-8513 0542
华泰证券股份有限公司办公地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦联系人：王陆、舒柏晛、宋军、周洁、王东辉电话：025-8445 7777
传真：025 8457 9778
发行人：交通银行股份有限公司
联席保荐人：瑞银证券有限责任公司
海通证券股份有限公司
联席主承销商：瑞银证券有限责任公司
海通证券股份有限公司
中国国际金融有限公司
瑞信方正证券有限责任公司
副主承销商：中信建投证券有限责任公司
华泰证券股份有限公司
2010 年6 月 17 日


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