主题：证监会人事调整 发行部基金部主任即将“换血”

证监会人事调整 发行部基金部主任即将“换血”
作者: 基金百事通 2011-01-10 17:49:09 回复主题
　　证监会两大权力部门——发行部、基金部的人事调整，正在引发证券市场的关注。这在去年下半年以来中央政府密集的人事调整背景下，显得既正常而又不凡，因为所调整的部门涉及到了证监会这两年的重要改革之一——新股发行体制改革。


　　知情人士对《第一财经日报》透露，证监会发行部副主任王林调任基金部主任的文件已经在会内公示，而外界关注的证监会发行部主任一职则有多个传闻人选，其中包括现北京证监局局长刘春旭、证监会稽查局原局长李鸣等。


　　王林毕业于清华大学，之前在证监会办公厅、国际部工作，一位熟悉他的监管人士给出的评价是“勤奋、专业、公道”。


　　该人士举例说：“2003年王林分管审核工作，他一到任，就推行严格按企业申报顺序审核，改变了当时较为混乱的审核局面，审核人员和企业对于排序都有明确的预期。”


　　自2008年初证监会主席助理兼发行部主任姚刚升任副主席、上海证券交易所总经理朱从玖升任主席助理分管发行工作以后，身为证监会发行部副主任的王林主持发行工作已有两年多，他主持了新股发行体制改革的第一阶段全部工作，并启动了第二阶段改革，2010年底中国证券市场的融资总额摘得全球桂冠。


　　虽已鬓生华发，但王林的工作节奏并未放缓，据一位券商总裁对本报记者描述，他在晚上会多次打电话给券商沟通发行事宜包括紧急暂缓上市等。对立立电子 、苏州恒久的处理，则开创了过发审会后因受媒体质疑而被撤销上市资格的先例，令人对证监会发行部门的公正性有了新认识。


　　最近三年来，出任基金部主任成为证监会局级官员与监管对象、地区之间交流挂职的最佳捷径之一。上任基金部主任吴清，原系风险办主任，从事证券公司综合治理工作有功，转任基金部主任一年，便于2010年下半年作为中央和国家机关到省区市交流任职的干部被派往上海担任虹口区区长。上上任基金部主任李正强，先是去银河证券担任党委书记，后去中国金融期货交易所担任副总经理。基金部所监管的证券投资基金已经从股改后发展成为市场最大的机构投资者群体，从改变市场投资者结构这方面来看成绩斐然，但也有老鼠仓问题存在且难消除。


　　谁来出任空缺多年的证监会发行部主任？刘春旭被指是有望人选。


　　在调任证监会北京证监局局长之前，刘春旭担任过中国证券登记结算有限公司副总经理，目前还担任证监会并购重组委员会委员。他在谈到发行募资管理时说，大型国企和一些传统产业的上市公司相比，北京证监局对新上市的中小板和创业板公司的监管方式和重点有所不同。


　　他认为，对一些新上市的中小板企业和创业板公司来说，它们具有“轻资产”、“人力资源对企业前途影响大”等特点，而且目前来看这些公司募集的资金非常大，这部分资金能不能得到有效利用、会不会被乱用、是否违反监管要求等，都需要未雨绸缪。


　　证监会发行体制改革今年将有新突破，存量发行政策有望落地，而伴随政策调整发生的人事调整，是否将给具体政策执行带来变数？

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