主题：云晨期货被云南证监局出具警示函

因报备文件管理不规范及信息技术部门人员配备不足，云晨期货被云南证监局采取出具警示函的措施。

　　云南证监局落款日期为12月14日的《关于对云晨期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定》显示，云晨期货存在两项违规行为：

　　首先，公司报备文件管理不规范。一是公司2019年曲靖营业部负责人任职报备材料发文日期存在多处错误。二是首席风险官定期工作报告中，部分报告存在日期错误，个别报告无首席风险官签名。

　　其二，公司信息技术部门人员配备不足。信息技术部截至检查日取得期货从业资格的员工仅有10人，不满足《期货公司信息技术管理指引》第3.1.1.3条“总部技术部门人员不少于8人，对于开展连续交易的期货公司应达到11人”的人员配备要求。

　　根据相关规定，云南证监局决定对云晨期货采取出具警示函的监督管理措施。云南证监局要求云晨期货立即开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定加强合规管理，完善内部控制体系，并于15日内向该局提交书面报告。

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