主题：证监会今年立案82起内幕交易 基金老鼠仓案3件

2011年11月30日 07:08 东方早报
　　中国证监会有关负责人昨日表示，今年以来证监会对调查发现涉嫌犯罪的，坚决移送公安、司法机关追究刑事责任。

　　早报记者 忻尚伦

　　中国证监会有关负责人昨日表示，今年以来证监会对调查发现涉嫌犯罪的，坚决移送公安、司法机关追究刑事责任。

　　截至目前，年内证监会共获取各类案件线索245件、罚没款金额总计3.35亿元。在各类查处案件中，市场违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，上述三类案件占比77%；其中内幕交易占比最高，接近50%。

　　今年基金“老鼠仓”案3件

　　该名负责人说，在今年证监会获取的245件案件线索中，内幕交易108件、市场操纵22件、上市公司信息披露违规36件、非法证券20件、超比例持股8件、期货盗码交易7件、基金“老鼠仓”3件、限制期买卖5件、非证券期货类36件。其中，通过交易所监控发现112件，通过日常监管发现49件，通过媒体报道发现25件，通过信访举报发现54件，其他渠道发现5件。

　　“针对以上所有线索，我们都作了仔细的核实和调查。”他说道，2011年以来，证监会在对各类线索核实的基础上，共立案调查案件82起，其中内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵10起，上市公司信息披露违规14起。

　　截至目前，已移交行政处罚委员会的有69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对35家机构分别进行了行政处罚，其中上市公司21家、会计师事务所2家、期货经纪公司1家、证券公司1家；对164人给予警告，对150人处以罚款，吊销了2人的基金从业资格；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元。

　　从查处案件类型看，除了中国证券市场久治难愈的内幕交易、市场操纵和信披违规外，超比例持股、期货盗码交易等类型案件也占一定数量。

　　16起案件已移送司法

　　上述负责人表示，截至目前，年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起，其中，内幕交易案件12起，“老鼠仓”案件1起，背信损害上市公司利益案件1起，期货盗码交易案件1起，非法投资咨询案件1起。这16起案件均在公安机关刑事侦查或司法程序中。

　　在近年查处的一批大案要案中，包括“绿大地(14.49,-0.06,-0.41%)”、“天山纺织(10.63,0.14,1.33%)”、“李旭利”等一系列影响广泛案件；黄光裕、汪建中、刘宝春、李启红、姚荣江等一批人已被追究刑事责任，何学葵、李旭利等人也正等待着最终司法判决。

　　李旭利案之前，2009年2月28日至2010年4月15日，光大保德信基金公司原基金经理许春茂利用职务便利，亲自或明示、暗示他人利用其实际控制的证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票68只，非法获利209万余元。2011年10月9日，许春茂被判有期三年，缓刑三年，并处罚金210万元。近期，证监会还将对许春茂作出行政处罚。

　　沪深专员办

　　联合检查会计师事务所

　　对于资本市场中介机构必须承担的责任，于监管层面上也在加码。

　　证监会相关人士透露，按证监会会计部统一安排，证监会上海专员办和深圳专员办已在日前联合对具有证券、期货执业资格的会计师事务所进行现场检查。这是上海、深圳专员办进行工作转型以来，首次联合对事务所进行检查。

　　证监会称，要加强资本市场会计、审计监管，不断完善快速反应机制，深化现场检查手段和方法，客观认定会计师事务所审计责任，加大查处力度，提升了资本市场会计信息质量，净化资本市场审计执业环境，提高监管效率和威慑力。



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