主题：东北证券：两度沉浮 始终难掌自身命运

东北证券长寿路营业部坐落在上海闹市地段曹家渡一个角落，硕大的“东北证券股份有限公司”广告牌在远处格外显眼。但来到长寿路958号门口，除了门牌，见不到任何营业部的痕迹，将营业部指向6楼是墙上涂鸦的箭头。

　　只有屹立在门口的两头石狮，依稀可以看出这家营业部曾经耀眼的过去。

　　超豪华营业部一夜间换主

　　长寿路证券营业部历史并不悠久，于2002年成立，该营业部当时隶属新华证券，“因为地处上海繁华地段，交通便利，新华证券希望把它打造成上海地区的旗舰营业部，与相隔不远的国泰君安江苏路营业部媲美。”一位原新华证券员工对当初老板的远大目标记忆犹新。

　　据该工作人员介绍，当初长寿路营业部确实豪华异常，单营业面积就近4500平方米，星级装修，宽敞明亮。超大面积中户区可容纳近150人。20多间大户室、女子贵宾室、卫浴齐全的豪华贵宾室，每室根据客户需要均配有直线电话、分机电话、有线电视和免费INTERNET宽带接入，可以满足客户多样的需求。营业部内还设有咖啡厅、娱乐室、乒乓球房、露天健身走廊，供客户休闲娱乐。

　　当时新华证券为吸引客户甚至还提供港股、商品期货等投资品种，豪华的装修、贴心全面的服务的确在当时吸引了一批大户在此开户交易。

　　就在营业部开业第二年6月，总部设在对面的富友证券因违规被撤销，新华证券长寿路营业部做梦也想不到半年后厄运同样降临到了自己头上。

　　“新华证券原打算把总部迁至上海大干一场。事实上，在2003年出事前一个月，公司还打算进行第二次增资扩股至10亿元人民币的申报工作。”一位原长寿路营业部工作人员告诉记者，他至今仍无法理解为何变故来得如此之快，“我记得是2003年12月5日，星期五，在股市收盘后不久，我们这就接到证监会关于撤销新华证券的通知，下发通知的当天下午，东北证券就派驻了一名经理来这里进行交接。第二天虽然双休日股市休市，但清查工作已经开始。”

　　一位中户室的股民依然记得当时两家券商交班时的简单程序，“周一来交易，营业部交易大厅的墙壁上除了证监会的公告，还同时贴着一张东北证券的‘致投资者的公开信’，公开信特别提到，东北证券不负责垫付新华证券挪用股民的保证金。一些股民当时有点激动，但工作人员表示证监会会垫付我们的保证金，我们这才放心下来。”

　　至此，长寿路营业部进入东北证券时代。

　　违规事件再伤元气

　　2004年初，东北证券开始全面接管长寿路营业部，并基本留用了原来新华证券的工作人员，新接任的领导嘱咐工作人员在大厅门口拉起横幅：“热烈欢迎广大投资者”。横幅两端挂着两串红鞭炮，营业厅柱子上红色的中国结也很醒目。在满屏飘红的数字映衬下，营业厅的气氛看上去很是喜气。

　　但随后不久，长寿路营业部再度遭遇了一起违规事件，这让它元气大伤。

　　2004年5月1日至同年8月25日东北证券上海长寿路营业部临时负责人赵正斌（同时担任东北证券上海吴淞路营业部负责人）在职期间，以营业部受托从事证券交易等保本的理财活动、提供高额收益等为诱饵，吸引12家单位及8位个人投资者至吴淞路和长寿路营业部办理指定交易、股东开户等手续，并将资金划入或存入营业部客户保证金账户。

　　记者了解到，当时赵正斌指使下属在客户保证金账户下挂其他股东账户，并使用客户保证金账户内资金购入股票，随后以撤销指定交易等方式转移所购买的股票，或通过跨账户国债回购的方式将客户国债回购融资款转入其他账户，或以直接划款等方式挪用客户资金5.2亿余元，用于证券交易、转借他人或偿还相关债务等。至案发，尚有9000余万元未归还。

　　去年10月，上海市第二中级人民法院一审判处赵正斌有期徒刑15年，并处罚金人民币20万元。

　　“虽然赵只是临时负责长寿路营业部，但当时客户资金并不是完全由银行托管，所以出事后，很多人都感到不安全，走了一部分老客户。”一位大户室老股民坦言自己当时也动过转营业部的念头。

　　当记者询问两次事件哪一次使客户流失较多时，该股民认为是后者，“毕竟这次实实在在侵害到了客户利益，但好在东北证券亡羊补牢及时，安抚了大多数人的情绪。”

　　命运多舛难施拳脚

　　经过两次事件折腾，长寿路营业部早已不复当年豪华景象，几经缩减营业场地后，如今仅保留6楼约1000平方米场地，1楼营业大厅已经变成数码广场。“原来4000平方米是属于营业部的，后来从节约成本角度考虑卖掉了，再回租1000平方米作营业部经营场所。”目前的营业部朱经理言语中颇为无奈。

　　记者看到原本一楼大厅巨大的行情屏改为了由16台彩电组成的电视墙，一间中户室仅25台电脑，大户室14间，以前的女子贵宾室、卫浴齐全的豪华贵宾室、咖啡厅、娱乐室、露天健身走廊不复存在，仅剩乒乓球房。

　　“都改成客户交易室了，以前那些场所根本就没必要存在，客户也从不使用。现在摆花架子的东西都没了，只保留基本设施。”朱笑称以往花架子都变成创利的地方了。“东北证券接管后支出逐年减少，现在已经控制得非常理想，可以说即便是熊市，按照现在的收支情况，我们也可以实现盈利。”

　　朱经理向记者表示目前营业部主攻非现场交易，80%的客户现在通过互联网远程交易，虽然也要付出机房的成本，但与现场交易相比，成本大幅降低。

　　在谈到目前营业部核心竞争力时，朱经理认为服务是营业部生存之本，“我们营业部虽小，但该有的服务基本齐全。现场客户方面，有专门的理财师和分析师为客户指导，每天早上开盘前和收盘后都有当天交易回顾及明天交易展望的广播。对于非现场客户，我们会经常上门服务和回访，有些年纪比较大的客户不懂如何操作电脑，我们就派专人上门指导，另外还有定期的短信服务。总之就是在合规合法的前提下，千方百计满足客户需求。”

　　展望未来，朱经理颇为感慨：“这一地区营业部竞争非常激烈，周围有七八家营业部，不仅要留住老客户，还要争取新客户。我们营业部虽然全国排名在2000名以外，在成交量绝对值上不能跟大营业部相比，但东北证券总部对我们也有要求，达到总部对营业部的指标要求是我努力的目


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