主题：瑞士银行前高管操纵市政债券投标案开审


　　新浪财经讯 北京时间7月31日早间消息，瑞士银行(UBSN)市政衍生品集团的前联席负责人皮特-加瓦米(Peter Ghavami)与两名曾接受一项债券投标操纵调查的前同事一起正面临着法庭的审判，这家银行此前已经支付了7亿美元来了结美国的诉讼。

　　加瓦米、加里-海因茨(Gary Heinz)和迈克尔-威尔第(Michael Welty)被控犯有六项罪名，他们被控从事“长期阴谋和计划来欺诈”市政债券发行人和美国税务当局，三人通过固定协议价格的方式来投资销售市政债券所得的收入。

　　所谓“市政债券”(Municipal Bonds)，又称市政证券，是指州、市、县、镇、政治实体的分支机构、美国的领地、以及它们的授权机构或代理机构所发行的证券。市政债券起源于19世纪20年代的美国，当时城市建设需要大量的资金，地方政府部门开始通过发行市政债券筹集资金，到了20世纪70年代以后，市政债券在世界部分国家逐步兴起。衍生品是与股票、债券、贷款、货币和商品相关，或是与利率或天气变化等特殊事件相关的不受监管的金融工具，其功能是降低潜在资产的损失风险。

　　美国司法部的律师卡丽娜-图里(Kalina Tulley)在政府的开庭陈述中向陪审团表示：“我们来到这里是因为，全美范围内的城镇都因受到欺诈而损失了公共资金。证据将会显示，这些被告撒了谎，而这些城镇则受到了欺诈。”

　　本案由曼哈顿的美国地区法官吉姆巴-伍德(Kimba Wood)负责审理，其源头是一项与银行和券商操纵债券投标价格的全国性调查，CDR Financial Products等公司已经卷入这项调查。据6月6日提交的一份法庭文件显示，检察官预计将可证明瑞士银行、摩根大通(JPM)、美国银行(BAC)和通用电气(GE)等公司“明知和积极参与”上述三名瑞士银行前员工所从事的非法活动。

　　美国银行、摩根大通、瑞士银行、富国银行(WFC)和体通用电气金融服务公司(GE Funding Capital Market Services，原为通用电气旗下公司)已经支付了700多万美元来了结政府发起的指控。总部位于加利福尼亚州比福利山庄的CDR和13名个人已在刑事指控程序中认罪。

　　银行家被判有罪

　　在今年3月份，通用电气的三名前银行家多米尼克-卡洛罗(Dominick Carollo)、斯蒂芬-古德伯格(Steven Goldberg)和皮特-格里姆(Peter Grimm)被曼哈顿的一个联邦陪审团判定有罪，这三人被判操纵市政债券投资合同的拍卖程序来实施欺诈行为。政府指称，从1999年8月份到2006年11月份，这些被告曾向地方政府聘用的经纪人支付回购来招揽投标，寻求在拍卖程序中胜出和提高自身盈利。

　　卡洛罗、古德伯格和格里姆都已经向主审法官提出请求，希望后者能驳回这项审判结果。

　　在对加瓦米进行审判的过程中，美国联邦检察官表示，他们将提交被告和地方政府聘用的经纪人之间的对话录音，正如在卡洛罗的案件中所做的那样。这项证据将会表明，被告与政府经纪人之间如何合作来操纵投资合同和欺诈州、郡和城镇政府，从中牟利数百万美元，其中部分利润被控与掌管债券拍卖程序的经纪人共享。

　　孤立的交易

　　这三名被告则否认任何控罪，他们极力主张，由政府提出指控的被操纵投标在“成百上千的其他交易的海洋中是孤立的”，并声称自己是无罪的。伍德表示，她可能会允许未受指控的交易作为证据呈交法庭，具体将视各个案例而定。

　　瑞士银行发言人克里斯蒂安-布莱克曼(Christiaan Brakman)、通用电气金融服务公司发言人拉塞尔-威尔克森(Russell Wilkerson)和美国银行发言人威廉-哈尔丁(William Halldin)均拒绝就此置评。摩根大通发言人约瑟夫-伊万格里斯蒂(Joseph Evangelisti)也尚未置评。联邦检察官在7月9日向伍德提交的文件中，与大约40桩交易有关的最多200份录音文件将被作为证供。

　　联邦检察官表示，他们还将提供来自于证人的证词，这些证人已在此前认罪，并同意与检察官展开合作，其中可能包括前瑞士银行员工马克-塞诺(Mark Zain)，他是卡洛罗诉讼案中的关键证人，可能会在其他两名被告的诉讼案中也同样扮演类似的角色。(金良/编译)

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