主题：债市风声鹤唳 证监会首度开口

　证监会有关部门负责人透露，基金部将在基金管理公司现场检查中，重点关注债券投资相关风险问题，机构部也已要求相关派出机构督促券商全面自查。被带走调查的相关机构人士事件中，证监会基金部并未参与。

　　债市核查风暴仍在继续，4月19日下午，证监会有关部门负责人指出，监管层正密切关注万家基金固定收益部总监邹昱、中信证券(600030.SH)固定收益部董事总经理杨辉等事件进展。

　　对于是否在制度层规范代持问题，证监会表示，将加强相关制度规范，但也需要基金公司等市场主体落实和完善相应制度。这是监管部门首度回应相关机构人士被带走调查事件。目前，除证监会外，一行三会及银行间交易商协会等监管与自律监管主体，尚未表态。

　　证监会有关部门负责人透露，基金部将在基金管理公司现场检查中，重点关注债券投资相关风险问题，机构部也已要求相关派出机构督促券商全面自查。被带走调查的相关机构人士事件中，证监会基金部并未参与。

　　邹昱、杨辉及最新披露出的前西南证券(600369.SH)固定收益部副总薛晨，均是被司法机关带走调查。据其中一家机构人士指出，当事人被带走时司法机关表明为个人原因带走配合调查，并未要求公司配合调查。

　　目前看，多次被带走调查事件为司法机关活动，但因当事人为金融机构从业人员，其对机构的影响也不可忽视。据记者了解，目前已有多家基金公司开展债券投资内部自查活动，重点检查相关风险点。

　　监管部门也已采取行动。今年3月，证监会基金部向各派出机构下发2013年基金管理公司现场检查方案，对于基金公司日常运作中的容易发生风险的业务环节等，布置了专项检查工作安排。

　　“检查重点有风险治理、基金内控制度的完备以及有效执行的情况，包括守住三条底线的原则执行情况，严厉查处老鼠仓、非公平交易、各种形式的利益输送情况，我们要求现场检查要深入细致、不留死角。”19日，证监会新闻发言人指出。

　　目前，基金公司前期自查已经完成，接下来证监会专项核查将进入现场阶段，对于一周来的债市风暴，证监会表态将密切关注最新进展，并在现场检查中予以重点核查，“对检查中发现的问题，一经核实，将予以严肃处理，追究相关负责人责任。”上述发言人指出。

　　实际上，证监会机构部也已关注到相关报道，已经要求相关派出机构，督促公司对相关业务进行全面自查，在现场检查中重点关注。

　　上述发言人指出，“下一步我会将继续关注，证券公司开展证券投资业务中的新情况、新问题，在调研基础上推出新监管要求，督促证券公司合规展业，切实防范风险。”

　　目前，债券市场处于多头监管的多元市场状态，各市场的准入标准、交易规则、参与主体与监管模式，大不相同，如何联动监管是问题的核心。

　　近期数名被调查人员，涵盖基金、券商和银行等机构从业人员，若要对其有效监管和风控制度建设，更需监管协作。证券监管领域，对证券基金期货的从业者有明确的个人与亲属相关投资申报制度，但此次事件中或涉及的从业人员个人与亲属在银行间市场开设相关账户的情况，则涉及跨部门的制度协作监管。

　　19日，证监会有关部门负责人指出，监管机构的协作、信息沟通一直是证监会比较重视的。对于目前事件，会与相关部门就共同关注的问题进一步沟通。

　　此外，证监会有关部门负责人表示，证监会对代持类的行为涉及的利益输送问题，持旗帜鲜明的不支持和打击态度，无论权益类还是债券类，都不允许存在利益输送行为。“下一步，我们将对这个问题更重视。”

　　有券商人士告诉记者，银行间债券市场与国外的债券市场模式比较接近，是撮合交易市场，其监管模式不能套用股票交易市场的模式。


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　证监会：坚决打击以债券代持进行利益输送行为

　　■密切关注邹昱涉嫌违规案

　　■对南方基金公司责令整改3个月

　　昨日，中国证监会新闻发言人在通气会上表示，证监会对代持行为一直是旗帜鲜明坚决予以打击的，无论是做权益性还是做债券类都不允许这种利益输送的行为。下一步，证监会对这种问题将更加重视，同时基金公司等市场主体则需要对证监会相应的规范制度做进一步落实和完善工作。

　　近日有媒体报道万家基金管理有限公司基金经理邹昱因涉嫌违法违规被公安机关调查。对此事件，该发言人表示，证监会将密切关注最新进展，并在近期的专项检查中予以重点核查。对检查中发现的问题，一经核实，证监会将予以严肃处理，依法追究相关当事人的法律责任。

　　与此同时，对于南方基金换购行为等问题，按照有关规定，证监会决定对南方基金公司采取责令整改3个月等监管措施，在整改期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。

　　据介绍，今年3月，证监会向各派出机构下发了《2013年度基金管理公司现场检查工作方案》，针对基金管理公司日常运作中的重点部位、关键环节以及容易发生风险事件、侵害基金投资者合法权益的业务领域，布置了专项现场检查的工作安排。检查重点既有公司治理、风险管理制度的完备及有效执行情况，也包括守住三条底线的制度建设及执行情况，严厉遏制和查处“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送等违法违规行为。

　　“我们要求现场检查要深入、细致、彻底，不走过场，不留死角。目前，各基金管理公司已经完成前期的自查，下一步我们将对公司自查情况进行抽查复核。”中国证监会新闻发言人指出，在接下来的专项核查工作中，重点关注是否存在相应的利益输送、内幕交易等问题，同时也会重点关注基金公司的制度建设和内控执行等相关情况。

　　近日媒体报道和投资者投诉反映南方基金管理有限公司(以下简称南方基金公司)管理的南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称南方沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受永泰能源股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失，质疑南方基金公司相关人员玩忽职守，未能履行谨慎勤勉义务。

　　据介绍，事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对南方基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。经核查，发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，内部控制方面存在内部控制制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定；合规及风控管理制度未能覆盖ETF基金投资环节；关于永泰能源投资的相关决策过程未能留痕等问题。

　　鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为给南方沪深300ETF基金份额持有人造成较大损失，并对行业形象产生了严重负面影响，按照有关规定，证监会决定对南方基金公司采取责令整改3个月等监管措施，在整改期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。

　　同时，对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选，3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施，对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。责成南方基金公司运用自有资金47995737.85元对相关基金份额持有人进行赔偿。

　　证监会新闻发言人表示，全体基金公司要引以为戒，时刻牢记把基金份额持有人利益放在首位，不断加强内控制度建设，切实做到恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的受托职责。(上海证券报)