主题：中金所处罚两家违规期货公司

2013年09月13日 07:27:38 来源：中国经济网 0记者获悉，中国金融期货交易所12日(以下简称“中金所”)对和融期货和东华期货两家违反金融期货投资者适当性制度(以下简称“适当性制度”)的期货公司，分别处以暂停受理申请开立新的交易编码一个月、下发《市场监管警示函》的措施。

记者了解到，中金所是在国债期货上市前的大规模督导检查过程中发现上述两家期货公司存在违规行为的。经查，和融期货在没有进行适当性制度核心指标验证的情况下，对9名没有商品期货或者股指期货仿真交易经历的投资者予以股指期货开户；东华期货则因技术系统升级操作错误，导致误对一名未提交股指期货开户申请的客户予以开户。

中金所相关负责人表示，上述两家期货公司内控制度缺失，严重违反了适当性制度相关规定，存在较为严重的风险隐患。根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》和《金融期货投资者适当性制度实施办法》有关规定，中金所对和融期货采取暂停受理申请开立新的交易编码一个月的监管措施，对东华期货下发《市场监管警示函》。


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