主题：工商银行：H股公告

適用於主板及創業板上市發人股份發人的證券變動月報表
截至月份(日/月/): 31/7/2014致:香港交及結算所有限公司
公司名稱 中國工商銀行股份有限公司
呈交日期 2014 年 8 月 6 日I. 法定股本變動(由於本公司於中華人民共和國註冊成立,下述為本公司註冊股本變動(而非法定股本的變動)1. 普通股
(1) 股份代號: 1398 明: H股
面值 法定股本
普通股目 (人民幣) (人民幣)
上月底結存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550
增加/(減少) 無 無
( )
本月底結存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550
(2) 股份代號 601398 明: A股
面值 法定股本
普通股目 (人民幣) (人民幣)
上月底結存 264,610,880,176 1.00 264,610,880,176
增加/(減少) 67,422,235 67,422,235
( )
本月底結存 264,678,302,411 1.00 264,678,302,411
適用於主板及創業板上市發人2. 優先股
股份代號: 不適用 明: 不適用
面值
(請註明貨 法定股本
優先股目 幣) (請註明貨幣)
上月底結存 無 不適用 無
增加/(減少) 無 無
( )
本月底結存 無 不適用 無3. 其他別股份
股份代號: 不適用 明: 不適用
面值
其他別股份 (請註明貨 法定股本
目 幣) (請註明貨幣)
上月底結存 無 不適用 無
增加/(減少) 無 無
( )
本月底結存 無 不適用 無
本月底法定股本總額(註冊股本總額)(人民幣) 351,472,346,961
適用於主板及創業板上市發人II. 已發股本變動
普通股目
(1) (2) 其他別股份
H股 A股 優先股目 目
上月底結存 86,794,044,550 264,610,880,176 無 無
本月增加/(減少) 無 67,422,235 無 無
本月底結存 86,794,044,550 264,678,302,411 無 無III. 已發股本變動詳情股份期權(根據發人的股份期權計劃) 本公司未授出任何股份期權
股份期權計劃詳 本月內因此發的發 本月底因此可能發
情,包括股東特 人新股份目 的發人新股份目別大會通過日期
(日/月/) 及可發 本月內變動
股份別 授出 使 註銷 失效1.
( / / )
股(註 1)2.
( / / )
股(註 1)3.
( / / )
股(註 1)
總 A. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他別股份) 無本月內因使期權所得資總額 (請註明貨幣)
適用於主板及創業板上市發人承發將予上市的發人股份的權證 本公司未授出任何該等權證
本月內因此
發的發 本月底因此可
人新股份 能發的發
權證明 本月內已 目 人新股份目
(到期日 – 日/月/) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值
1.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發股份別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/) ( / / )2.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發股份別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/) ( / / )3.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發股份別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/) ( / / )4.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發股份別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/) ( / / )
總 B. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他別股份) 無
適用於主板及創業板上市發人可換股票據(即可轉換為將予上市的發人股份)
本月內
因此發的發 本月底因此可
上月底 本月內已換股 本月底 人 能發的發
別及明 發貨幣 已發總額 款額 已發總額 新股份目 人新股份目1. 本金總額為人民幣 250
億元的 A 股可轉換公司
債券(債券期限為 2010 年 8 月 31日至 2016 年 8 月 31 日)(轉股起止日期為 2011 年 3月 1 日至 2016 年 8 月 31 日止)
16,368,610,000 220,471,000 16,148,139,000
元(即 元(即 元(即 67,422,235 4,938,268,807
163,686,100 2,204,710 161,481,390 股A股 股A股
人民幣 張) 張) 張)
於上海交易所上市,
可轉換公司債券代
股份代號 (如已上市) 碼: 113002
可發股份別
(註 1) A股
按面值發,每張面
值爲人民幣 100 元,
每個賬戶最小認購單
位爲 1 手(10 張,
人民幣 1000 元),
初始轉股價格為人民
幣 4.20 元/股,自
2010 年 11 月 26 日
調整為人民幣 4.16
元/股,自 2010 年
12 月 27 日再次調整
為人民幣 4.15 元/
股,自 2011 年 6 月
15 日再次調整為人
民幣 3.97 元/股,自
2012 年 6 月 14 日再
次調整為人民幣
3.77 元/股,自 2013
年 6 月 26 日再次調
整為 3.53 元/股,自
2014 年 6 月 20 日再
次調整為 3.27 元/
認購價 股,並可再度調整
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/) (18/05/2010)2.
股份代號 (如已上市)
可發股份別
(註 1)
認購價
適用於主板及創業板上市發人
本月內
因此發的發 本月底因此可
上月底 本月內已換股 本月底 人 能發的發
別及明 發貨幣 已發總額 款額 已發總額 新股份目 人新股份目
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/) ( / / )3.
股份代號 (如已上市)
可發股份別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/) ( / / )4.
股份代號 (如已上市)
可發股份別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/) ( / / )
總 C. (普通股) 67,422,235 股 A 股
(優先股) 無
(其他別股份) 無為發將予上市的發股份所訂的任何其他協議或安排,包括期權(但包括根據股份期權計劃發的期權) 本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
本月內 本月底
因此發的 因此可能發的
發人新股份目 發人新股份目
詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/)(如適用)及可發股
份別
1.
( / / )
股 (註 1)2.
( / / )
股 (註 1)3.
( / / )
股 (註 1)
適用於主板及創業板上市發人
總 D. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他別股份) 無已發股本的其他變動 本公司已發行股份未發生其他變動
本月內 本月底因此
因此發 可能發
的發人 的發人
新股份 新股份
目 目
發別
________
可發股份別 (註 1)
發及配發日期: ( / / )
1. 供股 價格: 請註明貨幣 (日/月/)
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/)
可發股份別 (註 1) ________
發及配發日期:
( / / )
2. 公開招股 價格: 請註明貨幣 (日/月/)
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/)
可發股份別 (註 1) ________
發及配發日期:
( / / )
3. 配售 價格: 請註明貨幣 (日/月/)
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/)
可發股份別 (註 1) ________
發及配發日期:
4. 紅股發 ( / / )
(日/月/)
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/)
適用於主板及創業板上市發人
可發股份別 (註 1) ________
發及配發日期:
( / / )
5. 以股代息 價格: 請註明 (日/月/)
貨幣
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/)
所購回股份別 (註 1) ________
註銷日期:
6. 購回股份 ( / / )
(日/月/)
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/)
所贖回股份別 (註 1) ________
贖回日期:
7. 贖回股份 ( / / )
(日/月/)
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/)
可發股份別 (註 1) ________
發及配發日期:
請註明 ( / / )
8. 代價發 價格: (日/月/)
貨幣
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/)
可發股份別 (註 1) ________
發及配發日期:
9. 資本重組 ( / / )
(日/月/)
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/)
適用於主板及創業板上市發人
可發股份別 (註 1) ________
發及配發日期:
( / / )
10. 其他 請註明 (日/月/)
價格:
(請註明) 貨幣
股東特別大會通過日 ( / / )
期:
(日/月/)
總 E. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他別股份) 無
本月普通股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): (1) 無
(2) 67,422,235
本月優先股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): 無
本月其他別股份增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): 無(此目應相等於上文第 II 項(「已發股本變動」)內的相關字。)
適用於主板及創業板上市發人備註(如有):
呈交者: 胡浩
職銜: 公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)註:
1. 請註明股份別 (如普通股、優先股或其他別股份) 。
2. 如空位敷應用,請附加指定的續頁。

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