主题：债市核查风暴第二季 海通证券债券融资部负责人卷入

2014-08-20 03:37 来源：上海证券报 字号：12 14
⊙记者浦泓毅○编辑梁伟


继2013年国信证券固定收益部总裁孙明霞接受公安机关调查之后，日前又有券商债券发行部门负责人卷入债券市场核查风暴之中。海通证券昨日向上海证券报确认，其债券融资部负责人曲林正在配合相关部门调查。

“经核实，公司债券融资部负责人曲林现正配合相关部门调查，具体事项尚不清楚，待有进一步信息再告。”海通证券董秘金晓斌如是告知本报记者。

据其他券商固定收益部门人士消息，有关部门此轮调查的重心放在券商在企业债一级承揽协议中开具顾问费的情况。

券商人士表示，企业债的发行主体为中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业。券商固定收益部门在项目承揽中与银行相比不具优势，项目来源往往需要与发行方相熟的第三方机构甚至个人从中介绍。

“这些机构和个人既然介绍项目，那就需要返点，相关费用就在‘顾问费’这个类别下出具。这在各类资本中介项目中比较普遍。”券商人士表示，“但是也不排除有券商的‘顾问费’最终流向审批流程中的关键节点，这就涉及权钱交易和违法违规了。”

据华东某券商固定收益部门负责人介绍，自去年下半年以来，由于感受到监管“风声紧”，其所在的公司已经严令禁止在企业债承揽协议中开具顾问费。

自去年年中开始，监管部门以金融机构从业人员在外开设丙类户借机违规利益输送为切入口，对券商固定收益部门展开大规模核查，市场影响巨大。央行此后叫停银行间债市丙类户，至今尚未恢复。涉及承销方、买方甚至监管方的多位相关人士在之后的半年时间内被传或被证实卷入相关调查。

有市场人士表示，监管层在时隔大半年后再次出手，或与去年下半年起接受公安机关调查的原国信证券固定收益部总裁孙明霞有关。市场传闻称，孙明霞已供出“百人名单”，几乎涵盖了整个企业债审批和发行链条。

去年10月11日晚间，国信证券发布声明称，公司固定收益事业部总裁孙明霞、固定收益事业部副总裁侯宇鹏、固定收益事业部债券交易部总经理谢文贤因个人原因正在接受公安机关调查。

孙明霞在债券圈声名显赫。在其管理华林证券固定收益业务期间，华林证券企业债承销量连续三年位列三甲。



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