主题：长安汽车高管违规系误操作

10月17日讯 又到了三季报集中发布的时候，这也意味着上市公司董监高买卖自家股票得谨慎操作了，否则“一不小心”就踩中了窗口期的监管红线。而近日，长安汽车(14.38, 0.59, 4.28%)的一名高管就因疏忽“踩雷”了。

　　高管窗口期踩中监管红线

　　本周二晚间，长安汽车发布三季度业绩预增公告称，料今年前三季业绩同比大幅上升，报告期内实现净利润超过53.5亿元，同比增长达到130%以上。


　　然而，全景网记者注意到，就在长安汽车发布业绩预增这一利好消息的10月14日当天，公司董事兼副总裁朱华荣通过竞价交易买入了公司股票。

　　记者查阅资料发现，深交所[微博]发布的董监高持股变动情况显示，10月14日，朱华荣在二级市场以13.61元/股的价格买入长安汽车2.52万股股票，花费资金约34万元。资料显示，这次增持后，朱华荣共持有长安汽车2.52万股股票。

　　根据规定，上市公司董、监、高管人员在业绩预告、业绩快报公告前10日内，均不得买卖自家公司股票。而公司董事朱华荣在三季度业绩预告之前买入股票引来投资者一片质疑。

　　对此，记者致电长安汽车，对公司董事朱华荣的增持举动，公司某高管对记者表示：“他（朱华荣）有点误操作，他对这个规定不是特别清楚，我们也跟他本人进行了交流。”

　　同时，公司上述高管也坦言，上市公司方面也有责任，“因为在窗口期的有关提醒信息没有到位。”不过，该高管表示，通过这次公司董事窗口期违规交易的事件，公司方面也会有一些新的措施，“以后的话我们可能直接发短信（提醒信息）到领导的手机上，这样会直接一点。”

　　据上述高管向记者透露，目前公司已经向交易所汇报了，“（交易所）可能按照程序，会有一定的监管措施。”

　　截至记者发稿，长安汽车上午收报13.95元/股。按照朱华荣买入的13.61元/股的成本价计算，目前其账面浮盈8568元。

　　律师：仅涉交易违规 或受监管处罚


　　虽然每到窗口期，也是上市公司违规交易的高发期，不过，踩踏窗口期“红线”进行交易还是容易惹来投资者对公司“内幕交易”的质疑。

　　“这个只是单纯的交易违规，不涉及内幕交易。”对于长安汽车董事业绩预告前买入股票的行为，卓健律师事务所证券法事务部的王律师对记者表示。


　　根据证监会[微博]规定，其在2007年4月5日发布了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，其中第十三条对上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份的“窗口期”作出了规定，上市公司董、监、高管人员在定期报告公告前30日内，以及业绩预告、业绩快报公告前10日内，均不得买卖自家公司股票。

　　王律师同时还对记者表示，目前对于窗口期上市公司董监高违规交易的监管措施，主要包括“约谈、训诫以及罚款”。据王律师解释，一般情况下，监管层会根据情节的轻重来进行处罚，“如果对投资者造成利益损害的或者对市场造成重大影响的属于情节较严重的”。（


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