主题：163家期货公司仅2家连续四年获“双A”评级

2014-10-31 02:29:56 来源：证券日报 作者：于德良
　　中国国际期货(博客,微博)、南华期货4年均获AA级，华南期货、海南金海岸期货跌入E类

　　■本报记者 于德良

　　近日，2014年期货公司分类评价结果揭晓。

　　评价结果表明，与往年相比期货公司的合规水平与整体实力逐步提升。参与评选的154家期货公司中，45家获得A类评级，80家获得B类评级，27家获得C类评级，2家获得E类评级。其中，19家期货公司获AA级，而去年仅有5家；B类公司占比由去年的41.1%增至51.9%；C类公司由去年的65家降至27家，仅有1家获C级；没有出现D类公司；此外首现2家E类公司。新进入AA级的方正中期期货、格林大华期货引人注目，去年这2家期货公司通过合并重组，各项业务跨上了一个新的台阶。

　　期货公司分类评级始于2009年，公开公布评级结果则在2011年。2011年至2004年分别有163家、161家、158家、154家期货公司参评，本报记者对比4年的分类评价结果发现，连续4年获得AA级的公司只有中国国际期货和永安期货，连续2年获得A级的公司今年均已晋升为AA级。而连续4年被评为D类的华南期货、海南金海岸期货跌入E类，未来这2家公司是自我拯救还是等待别人救赎，成为摆在它们面前的严峻现实。

　　45家公司获A类评级

　　比去年增加21家

　　根据中国期货业协会下发的2014年期货公司分类评价结果，参与评选的154家期货公司中，19家获得AA级，26家获得A级，32家获得BBB级，23家获得BB级，25家获得B级，20家获得CCC级，6家获得CC级，1家获得C级，2家获得E类评级。

　　对比期货公司去年的分类评价结果，今年获评AA级公司高达19家，除去年获得AA级的中国国际期货、永安期货、中证期货、国泰君安期货、华泰长城期货等5家外，银河期货、方正中期期货、中粮期货(博客,微博)、光大期货、广发期货、格林大华期货、南华期货、金瑞期货、浙商期货、海通期货、国信期货、鲁证期货、申银万国期货、招商期货等14家跻身AA级。其中，方正中期期货、格林大华期货因去年完成并购重组实力大增入列AA级。另有10家公司在2012年、2013年连续获评A级后迈入AA级。

　　期货公司分类评级始于2009年。2009年8月19日，证监会发布《期货公司分类监管规定(试行)》，规定将期货公司分为5类11个级别，根据期货公司风险管理能力、市场影响力、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。风险管理能力包括客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露六类指标。监管部门对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。2009年、2010年期货公司分类评级结果没有公开发布。

　　纵观期货公司的4年分类评价结果，期货公司的合规水平和整体实力正在逐步提升。期间有的期货公司被吸收合并，有的陷入倒闭。2011年至2014年参评的期货公司分别为163家、161家、158家、154家，分年度看获评A类公司家数、占比分别为20家、12.3%，22家、13.7%，24家、15.2%，45家、29.2%。获评B类公司家数、占比分别为39家、23.9%，51家、31.7%，65家、41.1%，80家、51.9%。获评C类公司家数、占比分别为79家、48.5%，80家、49.7%，65家、41.4%，27家、17.5%。获评D类公司家数、占比分别为25家、15.3%，8家、4.97%，4家、2.53%，0家、0%。

　　华南期货、海南金海岸期货

　　跌入E类

　　在今年的期货公司分类评级中，首次出现了2家E类公司。此前，华南期货、海南金海岸期货已经连续三年被评为D类，今年跌入E类不足为奇。

　　期货公司分类评级中的市场影响力指标包括日均客户权益总额、经纪业务盈利能力和净利润。2013年华南期货、海南金海岸期货实现净利润分别为-405.48万元（第140位）、-397.48万元（第139位），客户权益457.62万元（第153位）、0.94万元（第156位），手续费收入39.47万元（第154位）、0元（第156位）。

　　方正中期期货和格林大华期货则受益于合并重组获得AA级，一跃进入行业前列。2013年8月，方正证券(601901,股吧)完成北京中期吸收合并方正期货，这意味着方正中期期货迈入中国期货行业第一梯队。资料显示，截至2013年底，北京中期净利润3334.69万元、手续费收入1.68亿元、客户权益19.87亿元；方正期货净利润3901.32万元、手续费收入1.47亿元、客户权益17.52亿元。2013年8月，格林期货吸收合并大华期货获得中国证监会核准。截至去年年底，格林大华期货净利润2339.79万元、手续费收入1.1亿元、客户权益26.6亿元


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