主题：期货公司积极自查名下资管账户

2015年07月17日 00:02 期货日报
　　业内人士：子账户等很少有，资管业务受影响不大

　　中国证券登记结算有限公司(下称中登公司)14日发布《关于贯彻落实<关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见>有关事项的通知》(下称《通知》)，要求证券、期货等机构对名下资管账户及专户进行全面自查。记者在近两日的采访中了解到，多家受访期货公司均已开展了自查，由于鲜有通过子账户等进行配资交易的行为，期货公司资管业务所受影响不大。

　　根据《通知》，期货公司需要查询存量资管账户是否存在下设子账户、分账户、虚拟账户等情况。而记者询问的几家期货公司资管部负责人均表示，公司存量资管账户并未下设分账户等。

　　华东一家期货公司的副总经理告诉记者，《通知》主要是针对通过子账户进行配资交易的行为，此类行为多发生在证券公司。“和证券公司相比，期货公司参与此类交易的量非常小，几乎可以忽略不计。”该副总经理告诉记者。

　　“配资一般是指通过HOMS系统或者其他软件把资金拆分成很多小块，供那些小资金、高杠杆的个人使用。”华泰期货资管部总经理吴雷对期货日报记者表示，《通知》重点是针对软件拆分，比如不允许给配资公司提供软件分仓，特别是虚拟账户。

　　吴雷说，目前几乎没有期货公司这样操作，即使想这样做也比较困难。“第一，以这种形式做，银行并不认可期货公司资管通道；第二，期货公司在软件和风险控制上也面临较大困难。”吴雷称，对于期货公司来说，《通知》的意义在于对未来的警示作用。

　　“此次自查有利于规范资管业务，能使资管业务朝着更加合法合规的方向发展。”新湖期货首席风险官戎萍告诉记者，《通知》发布后，新湖期货资管部和合规部已在第一时间进行了自查。

　　昨日，恒生电子(72.05, -8.01, -10.00%)发布公告称，关闭HOMS系统任何账户开立功能，关闭HOMS系统现有零资产账户的所有功能，所有客户不得再对现有账户增资。

　　据记者了解，目前场外配资接入证券公司交易系统的主要渠道正是包括HOMS在内的第三方系统，而目前很少有期货公司拥有这种系统。

　　“恒生电子的HOMS系统是建立在证券端的，期货公司即使要用，也是使用证券公司提供的系统，即作为证券公司的客户。”东方期货相关负责人告诉记者。

　　恒泰期货副总经理江明德对记者表示，与券商、基金资管相比，期货公司资管的规模非常小，即使有子账户，其规模也是微乎其微，因此《通知》对期货公司资管业务的影响不大。

　　银河期货总经理姚广表示，《通知》主要是针对场外配资，而期货公司的业务基本都在监管体系内，如果期货公司没有突破监管底线，应该不会有什么影响。



【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。