主题：证监会拟对恒生、铭创、同花顺三公司作出行政处罚

2015年09月07日 01:10 期货日报
　　本报讯 中国证监会[微博]2日发布消息称，日前对杭州恒生网络技术服务有限责任公司、上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺(38.790, 0.83, 2.19%)网络信息股份有限公司三家公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述三案已进入告知听证程序。

　　经查，恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。

　　证监会表示，恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了证券法第122条的规定，构成证券法第197条所述非法经营证券业务的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第197条的规定，证监会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出行政处罚。

　　行政处罚内容包括：没收恒生公司违法所得1.329亿元，并处以3.98亿元罚款；对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。没收铭创公司违法所得1598.79万元，并处以4796万元罚款；对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。没收同花顺公司违法所得217.7万元，并处以653万元罚款；对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。（齐宣）



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