主题：券商准备股指期货工作进入最后阶段

券商准备股指期货工作进入最后阶段

www.eastmoney.com 2008-12-25 09:15 商文 上海证券报
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　　券商对股指期货推出前的相关准备工作一直在持续、稳步推进中。记者获悉，作为首家取得期货IB业务资格的银河证券，日前启动了开展期货从业资格集中申请工作。

　　在银河证券下发的《关于开展期货从业资格集中申请工作的通知》（以下简称《通知》）中明确指出，期货从业资格的集中申请工作是根据《期货从业人员管理办法》、《期货从业人员资格管理规则（试行）》的规定，为配合公司IB业务而开展的。

　　同时，《通知》还要求，“各单位负责人要高度重视此项工作，切实履行管理和监督职责，按照协会、公司要求做好本单位从事期货业务人员的资格申请工作，尤其要督促IB业务人员参加从业资格申请。”

　　某券商经纪业务部负责人告诉记者，从他了解的情况来看，尽管此前曾有不少证券经纪人考取了期货从业资格，但都属于个人行动。明确为了配合IB业务开展，由公司统一组织的期货从业人员资格申请工作在券商中恐是尚属首次。

　　“券商直接参与股指期货业务，取得IB业务资格仅仅是第一步。此次券商开展的期货从业资格申请工作显示出券商的准备工作已开始进入到最后阶段。”上述人士指出，“人员资格申请完成后，券商可随时开始股指期货IB业务。”

　　而与集中开展期货从业资格申请工作看上去有些矛盾的是，近来，不少券商撤销或合并了原有的衍生品部。其中一个主要的原因，就是券商预计股指期货在中、短期内难以推出。

　　“应该说，股指期货在短期内难以推出已经成为市场共识。”然而，业内人士也指出，券商撤销衍生品部的行为与集中开展期货从业资格申请工作并不矛盾。“因为证券公司相关业务人员具有期货从业资格是券商开展股指期货IB业务的必要条件。”

　　实际上，自从股指期货筹备工作启动以来，各项工作始终在稳步推进。中国证监会主席助理、主管期货工作的姜洋在本月举行的第四届中国（深圳）国际期货大会上表示将“深化完善股指期货上市的各项准备工作，为适时推出股指期货积极创造条件”。

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期货公司自查“排雷” 股指期货这次真要来?

期货业协会昨天在其网站上挂出一则通知，要求各会员期货公司检查公司内部存在的各种不合规矩的问题和隐患，加强内部审查，在行业内部认真开展一次自查自纠活动。市场人士认为，把这个理解成股指期货正在加紧准备的表现。

　　期货业协会要求会员自查自纠

　　期货业协会昨日在其网站上以协会公告的形式，发出了《关于加强合规自律、开展业内自查自纠活动的通知》。通知说，会员单位应以前期证监会查处的几起典型违规事件为契机，检查公司内部存在的各种不合规问题合隐患，加强内部审查，在行业内认真开展一次全面的自查自纠活动。

　　股指期货准备工作或在加快

　　《每日经济新闻》记者在采访过程中发现，期货业协会的这则通知或许另有深意。

　　据一家券商系期货公司成都营业部的一位高管人员透露，市场人士把这个行动理解成期货行业的 “排雷”行动，通过自查自纠在全行业进行彻底的“大扫除”，目的就是为迎接即将推出的股指期货。

　　不过，也有部分市场人士有不同看法，一位接近期货交易所的业内人士认为，近期不太可能推出股指期货。金融支持经济的30条里只提及了商品期货，说明股指期货还远，至少不是当下考虑的救市措施。

　　股指期货或准备就绪

　　近期至少有6件事情值得关注，应该说股指期货已万事齐备了：第一，成都很多证券公司都在验收IB资格，目前验收已经结束，各证券公司都已经过关，这表明券商系统已经准备就绪;第二，中金所第十三期结算业务培训班，11月22日～23日已经在上海国家会计学院顺利举行了，又有来自35家期货公司、5家银行以及1家证券公司的140多名交易、结算及风控岗位的业务人员参加了培训和结业考试。截至今年7月就已经有2800余人完成了岗位操作培训，业务进阶培训也搞了5期，累计培训了250余人。算上刚刚完成的这第十三期，股指期货在人员培训方面已经准备的非常充分;第三，从中金所的网站资料上获悉，截至今年9月中金所会员已经有89家期货公司会员，基本上覆盖了国内主要期货经纪公司，交易所、结算银行、交易和结算会员架构已经成形;第四，投资者教育方面，各期货公司这方面准备也相当充分;第五，目前市场主体中最重要的经纪公司正在自查自纠，从通知中明显可以看出来，这次自查自纠针对的就是股指期货业务的程序性问题;第六，也是最重要的一条，中央经济工作会议以及刚刚出台的国30条金融救市方案，次次都讲要大力发展期货市场，并把这个作为对抗金融危机，从拯救经济和市场的高度提出来，政策面暖风频吹。(每日经济新闻2008/12/19)




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