主题：经纪人禁超券商员工总数四成

业内翘首期盼多时的《证券经纪人管理暂行规定》有望近日公布。记者获悉，通过向业内广泛征求意见，监管层中拟对每家券商旗下的证券经纪人人数做出限制：除经认定情况外，《规定》实施之日起2年内，证券公司委托的证券经纪人数量不得超过公司员工总数的四成。

　　据知情人士透露，最新的《证券经纪人管理暂行规定》（草案）（以下称“草案”）在此前的征求意见稿基础上做了多处修改。其中，对证券经纪人给出了明确定义——指接受证券公司的委托，代理其进行证券经纪业务营销活动的证券公司以外的自然人。

　　首先限制人数

修改后的草案中首推了对经纪人人数的限制：规定实施之日起2年内，证券公司委托的证券经纪人数量不得超过公司员工总数的40％。但也有例外的情况：经证监会指定机构进行专业评价，与证券经纪人有关的管理制度和内控机制健全有效、有关技术系统有效运行、证券经纪业务开展情况平稳合规的证券公司除外。

　　业内人士分析，如上述规定正式出台，对行业具有较大的影响。据了解，目前证券公司针对原经纪人的调整方式有三种：一是与原通过相关考试资格的经纪人全部签订正式的劳动合同，将其纳入正式员工体系，收编为客户经理；二是与原经纪人签订代理合同，也就是以委托外部人员形式开展经纪业务营销；还有部分公司为挽留人才，与部分通过证券从业资格考试的人员签订正式劳动合同，而只通过经纪人专项考试的则签订代理合同。

　　部分经纪人可能被辞退

根据公开信息，去年底大部分大中型券商的员工总数不超过4000人。以上海某大型券商为例，该公司截至2008年末公司员工总数为3200人，如按照上述规定，则该公司委托的证券经纪人数量不得超过1280人。

　　在经历了前几年的牛市行情后，部分大中型券商的营销人员队伍骤然增加。据悉，部分公司原经纪人队伍在最高峰曾超过5000人。去年，很多证券公司根据政策对旗下的营销人员进行了调整，人数有所下滑。但据了解，仍有不少决定采取经纪人制度的公司旗下经纪人人数超过2000人，对应上述新规，则公司员工总数不能低于5000人。但据了解，行业中员工人数超过5000人的券商并不多，那么意味着，证券经纪人人数限制将使不符合此规定的券商做出相应调整，而减少经纪人数量便成为其主要的选择之一。业内人士分析，如上述政策正式实施，则可能带动一轮经纪人裁员大潮。

　　深圳某大型券商负责人认为，对经纪人的人数进行适当限制有利于行业现阶段的健康发展，也有利于券商内部管理和维护正常的市场秩序。券商在调整过程中无疑将选择素质较高的经纪人，这有利于目前经纪人队伍整体素质的提高。此外，规定对达到管理制度和内控机制健全有效、有关技术系统有效运行等条件的券商来说，也给予了适当的优待——脱离“40%”的硬性条件，这对券商的内部管理也起到了很好的督促作用。

　　据知情人士透露，在对证券经纪人人数进行限制的同时，监管层可能也会考虑对证券公司的营销人员人数进行限制，如果成行，那么将以往经纪人转为客户经理的券商同样可能面临内部调整。



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