主题：期货公司分类监管名单最快5月公布

　为推出创新业务做准备，期货公司分类名单最快5月公布，“打分”结果已上报，虚假材料、挪用期货保证金将遭一票否决。

　　证券时报记者 秦利 符木

　　本报讯 给期货行业带来翻天覆地变化的一些政策正在悄然试运行。记者从权威渠道获悉，期货公司分类监管第一批测试打分结果已在春节前上报给监管部门，监管部门将根据测试情况，对早前下发的《期货公司分类监管指引（试行）》的具体指标进行调整。

　　广东一家期货公司负责人告诉记者，从目前情况看，分类监管的名单最快有望于今年5月出来，届时一些优秀期货公司将会获得创新业务资格，而一直困扰着期货公司的同质化竞争、经营业务单一问题将得到解决。

　　六区域试点打分

　　“深圳证监局春节前就开始为辖区期货公司进行了分类打分。”深圳一家期货业人士告诉记者，“这次试点打分主要在全国期货公司较为集中的六个区域展开，包括深圳、广东、上海、北京、浙江和江苏等地。”数据显示，注册在这六个地区的期货公司数量达90家，占到了全国期货公司总数的54%。

　　据了解，期货公司的分类实行由期货公司自评、派出机构初评和证监会最终确定的方法。中国证监会及其派出机构根据分类结果对期货公司实施分类监管、区别对待的监管政策，建立优胜劣汰的动态评价机制。期货公司最终评价计分由风险管理能力分值、市场影响力和发展潜力分值合计得出。

　　据知情人士透露，监管层对期货公司上报材料的真实性提出了严格要求，对于提供虚假材料的，监管部门将在打分时实行“一票否决”。实行“一票否决”的还包括超范围经营、挪用期货保证金，净资本不符合规定等等。对于这类期货公司，监管部门有可能将其从A类或者B类直接降到D类。

　　兼并重组将实行加分

　　据上述知情人士透露，监管层想通过分类监管来实现期货行业优胜劣汰。“对兼并和重组的期货公司，监管层将给予加分；而对不规范经营的公司，监管部门将直接要求该公司停止营业。”

　　据了解，截至2008年年底，全国共有171家期货公司，其中有162家经营正常。对此，申银万国的研究报告指出，与其他金融机构比较，无论在总资产还是盈利能力，期货行业在整个金融行业中都处于下游，但期货公司的数量却远远高于其他金融机构。

　　据了解，目前全国有106家证券公司，总资产达到了1.8万亿元；154家保险公司的总资产为2.9万亿元；184家商业银行的总资产更是达到了4.05万亿元；50家信托公司的总资产为1155亿元；而171家期货公司的资产仅有500亿元。在盈利能力方面，期货行业还远远落后于其他金融机构。

　　近一段时间以来，已有多家期货公司展开了兼并重组，如泰阳期货与苏州中辰期货的合并等。“监管层初步想法是在分类监管里，对这些行为给予支持和鼓励。包括加分或者其他的各种方法，监管层希望通过以市场的力量为基础，在行政方面给予适当的支持和鼓励，引导期货公司做优做强。”上述知情人士表示。

　　对于分类监管，期货业内人士充满了期待。深圳某期货公司负责人评价说，分类监管将使得期货行业发生天翻地覆的变化，期货行业将走出恶性竞争的泥潭，迎来新的发展。



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