主题：香港证监会对摩根士丹利处以240万美元罚款





中国证券网消息，香港证券监管部门周三以摩根士丹利(Morgan Stanley, MS)亚洲子公司内部监控缺失为由对其作出谴责以及罚款。

香港证券及期货事务监察委员会 (简称：香港证监会)因Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd.在2013年至2016年期间存在内部监控缺失对其处以1,850万港元（约合240万美元）罚款。

香港证监会称，该公司没有充分避免公司本身的买卖与代客户进行的买卖之间的利益冲突；没有备存有关其电子交易系统的全面文件；没有执行某些客户关于持仓量的指示。

此外，该公司没有确保就2014年1月至11月期间的约29,000个卖空指示遵守披露规定。

香港证监会称，Morgan Stanley Hong Kong Securities同意委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行前瞻性的检讨。



【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。