主题：中国平安、兴业银行异动 中信建投基金被限制交易


　　4月12日，中国平安(行情35.89 -0.03%,买入)及兴业银行(行情15.81 -0.69%,买入)在14:30左右短时间内出现快速下跌，引发市场关注。4月14日，造成两只股票出现异动的“元凶”浮出水面。并被上交所限制交易一个月。

　　上交所14日晚间表示，2017年4月12日，上交所在实时监控中发现，有投资者在“兴业银行”和“中国平安”两只股票上，在短时间内以远低于市场成交价的价格集中大量卖出，对相关股价短期走势产生了较大影响。

　　经查，上述交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。上述异常交易行为发生后，上交所立即暂停了有关账户的当日交易，并开展相应核查。

　　4月13日，上交所约谈了中信建投基金相关负责人，问询了解上述异常交易行为的具体情况。据其反映，相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。在指令执行过程中，投资顾问与中信建投基金未充分沟通，且在订单执行中未能采取有效的风控措施，引发上述异常情况。

　　“该起异常交易行为，表面上是由在订单执行过程中系统风控设置存在不足所致，实际反映出中信建投基金在风控管理方面存在漏洞。本所在约谈中已督促其举一反三，切实整改。同时，为警示和防范类似异常交易行为，上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序，限制期限拟为一个月。”上交所称。

　　公开资料显示，中信建投基金为国内第83家公募基金管理公司，注册资本3亿元。股东分别中信建投证券股份有限公司、航天科技(行情35.15 -0.40%,买入)财务有限责任公司和江苏广传广播传媒有限公司，持股比例分别为55%、25%和20%。



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