主题：大冷股份:非公开发行限售股份上市流通提示性公告

大连冷冻机股份有限公司

非公开发行限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

●本次解除限售的股份数量为82,103,134股，占公司股份总数的9.59%。

●本次限售股份上市流通日期为2017年6月20日。

一、非公开发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准大连冷冻机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3137号）核准，大连冷冻机股份有限公司（以下简称“公司”、“大冷股份”）于2016年5月向浙江财通资本投资有限公司、兴证证券资产管理有限公司、鹏华基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、深圳尚诚壹品资产管理有限公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司7名特定合格投资者非公开发行 A股普通股 58,645,096 股。

上述非公开发行新增的58,645,096股股份已在中国证券登记结

算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2016年6月20

日在深圳证券交易所上市，具体内容详见公司2016年6月17日刊登

于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《非公开发行 A 股股票发行

情况报告暨上市公告书》。

公司2016年度权益分派方案（每10股派1.00元现金；每10股

转增4股）实施后，7名特定合格投资者所持公司非公开发行 A股股

票数量同步实施了转增，由58,645,096 股增至 82,103,134股。具

体内容详见公司 2017年 6月 3日刊登于巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）的《2016年年度权益分派实施公告》。

二、申请解除股份限售的发行对象履行承诺情况

（一）申请解除股份限售的发行对象做出的承诺

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定及7名发行对象在认购本次非公开发行股份过程中所做承诺，7名发行对象认购的本次非公开发行股份自上市首日起十二个月内不进行转让。

（二）上述承诺履行情况

本次申请解除限售的各发行对象的股份限售承诺已得到严格履行，其持有的公司股份自2016年6月20日上市至申请的上市流通日将届满12个月，因此可解锁其于本次发行获得的全部股份。

（三）占用上市公司资金和违规担保情况

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的各发行对象均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年6月20日。

2、本次解除限售股份的数量为82,103,134股，占公司股份总数 的9.59%。

3、本次解除股份限售的发行对象共7名，证券账户总数为35户，

其股份均不存在质押、冻结情况，亦不存在董事、监事及高级管理人员间接持股情况，股份解除限售的具体情况如下：

序号 发行对象 证券账户名称 所持限售 本次解除

股份数量（股） 限售数量（股）

1 浙江财通资本投资有限公司 浙江财通资本投资有限公司-财通资本-坤泽2号证券 8,210,313 8,210,313

投资基金

兴业证券-兴业-兴业证券金麒麟2号集合资产管理计 10,192,113 10,192,113

划

兴证证券资管-工商银行-兴证资管鑫成98号集合资 778,564 778,564

产管理计划

兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇升定增量化鑫汇 424,672 424,672

1号集合资产管理计划

兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇升定增量化鑫汇 283,115 283,115

3号集合资产管理计划

兴证证券资产管理有限公司 兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇升定增量化鑫汇 566,228 566,228

2 5号集合资产管理计划

光大保德信资管-光大银行-光大保德信资产光大银行 4,246,714 4,246,714

阳光定增组合资产管理计划

中国石化财务有限责任公司 849,342 849,342

江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 424,672 424,672

虞美琴 212,335 212,335

中国厦门国际经济技术合作公司 1,415,571 1,415,571

小计 19,393,326 19,393,326

全国社保基金一零四组合 8,210,314 8,210,314

全国社保基金五零三组合 8,210,314 8,210,314

鹏华基金-光大银行-光大保德信资产管理有限公司 4,246,714 4,246,714

鹏华基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托鹏华基 2,831,143 2,831,143

金公司股票型组合

鹏华基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托鹏华基 2,831,143 2,831,143

金股票型组合

鹏华基金-工商银行-鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收 353,893 353,893

3 鹏华基金管理有限公司 益资产管理计划

鹏华基金-工商银行-鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收 339,737 339,737

益12号资产管理计划

鹏华基金-工商银行-鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收 283,114 283,114

益13号资产管理计划

鹏华基金-广发银行-中国青少年发展基金会 42,468 42,468

鹏华基金-宁波银行-招商财富资产管理有限公司 424,670 424,670

鹏华基金-招商银行-华润信托-华润信托・鑫睿4号单 424,670 424,670

一资金信托

小计 28,198,180 28,198,180

信达澳银基金-招商银行-信达澳银基金-定增优选2 4,105,157 4,105,157

信达澳银基金管理有限公司 号资产管理计划

4 信达澳银基金-招商银行-信达澳银基金-定增优选3 4,105,156 4,105,156

号资产管理计划

小计 8,210,313 8,210,313

5 深圳尚诚壹品资产管理有限 深圳尚诚壹品资产管理有限公司-尚诚壹品丰年今嘉1 8,210,313 8,210,313

公司 号基金

全国社保基金五零一组合 4,246,714 4,246,714

中信建投证券股份有限公司-博时睿远定增灵活配置 3,397,370 3,397,370

6 博时基金管理有限公司 混合型证券投资基金

博时基金-招商银行-东洋资产管理定增1号资产管理 707,785 707,785

计划

小计 8,351,869 8,351,869

财通基金-建设银行-优增1号资产管理计划 263,589 263,589

财通基金-建设银行-富春定增929号资产管理计划 764,411 764,411

财通基金-工商银行-财通基金-富春定增增利10号资 195,056 195,056

产管理计划

财通基金管理有限公司 财通基金-工商银行-财通基金-富春定增增利11号资 189,784 189,784

7 产管理计划

财通基金-工商银行-潘皓东 26,359 26,359

财通基金-光大银行-紫金5号资产管理计划 28,995 28,995

财通基金-工商银行-富春定增759号资产管理计划 60,626 60,626

小计 1,528,821 1,528,821

合计 82,103,134 82,103,134

注：1、兴证证券资产管理有限公司以其管理的10只产品认购，视为1名发行对象；

2、鹏华基金管理有限公司以其管理的11只产品认购，视为1名发行对象；

3、信达澳银基金管理有限公司以其管理的2只产品认购，视为1名发行对象；

4、博时基金管理有限公司以其管理的3只产品认购，视为1名发行对象；

5、财通基金管理有限公司以其管理的7只产品认购，视为1名发行对象。

4、自本次限售股份上市流通之日起，上述各发行对象所做的股份限售承诺已履行完毕，其对公司不存在其他承诺。

四、股本结构变化情况

本次解除限售前后的股本结构如下：

股份类型 本次限售股份上市流 本次限售股份上市流

通前 本次变动数 通后

股数 比例 股数 比例

一、有限售条件的流通股 106,879,823 12.48% -82,103,134 24,776,689 2.89%

二、无限售条件的流通股 749,607,358 87.52% +82,103,134 831,710,492 97.11%

1、人民币普通股 508,107,358 59.32% +82,103,134 590,210,492 68.91%

2、境内上市的外资股 241,500,000 28.20% 241,500,000 28.20%

三、股份总数 856,487,181 100% 856,487,181 100%

五、保荐机构的核查意见

保荐机构国泰君安证券股份有限公司发表核查意见如下：

经核查，本保荐机构认为：大冷股份本次限售股份解除限售、上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；截至本核查意见出具日，大冷股份本次限售股份解除限售、上市流通的信息披露真实、准确、完整，本次解除限售股份的相关股东不存在违反其在发行时所做出的承诺的情形。本保荐机构对大冷股份本次限售股份解除限售、上市流通的相关事项无异议。

六、备查文件

1、解除股份限售申请表

2、保荐机构核查意见书

大连冷冻机股份有限公司董事会

2017年6月17日

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