主题(精华): 证监会3月9号发言摘要
2018-03-09 22:55:33          
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主题:证监会3月9号发言摘要

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[B]证监会今年将重点查办四类案件[/B]

证监会新闻发言人常德鹏9日通报了证监会2018年稽查执法重点领域工作部署。

  他表示,2018年,证监会稽查执法工作将按照依法、全面、从严的要求坚持精准立案,对各类违法违规行为持续保持高压态势,严查集聚市场重大风险、群众反映强烈的市场乱象,切实保护投资者合法权益。

  常德鹏介绍,今年证监会的案件查办重点将包括:

  第一,严重损害上市公司利益,损害中小股东权益的案件。包括:虚假披露,粉饰业绩,忽悠式重组,大股东、实控人、董监高人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式恶意掏空上市公司的案件,以及严重违背分红规则,长期不分红且涉嫌违法违规的铁公鸡案件。

  第二,危害市场平稳运行的违法违规行为。包括:违规聚集市场资金,滥用杠杆交易,借助新型工具、滥用金融科技实施违法交易的行为。

  第三,影响市场功能有效发挥的案件。包括:利用重组炒作题材,利用多层、多级传递的内幕信息抢先买入的案件,以及操纵股票价格案件等。

  第四,严重扰乱信息传播秩序,恶意制造市场恐慌的案件。包括:通过互联网、自媒体发布不实不当信息,引发不明真相的投资者跟风操作的案件,以及充当股市黑嘴并牟利的案件等。

  常德鹏说,目前针对这些重点执法领域相关案件的线索分析工作已经全面展开,部分案件的稽查执法程序也已经启动。


[B]证监会就修订外商投资证券公司管理办法征求意见[/B]

证监会新闻发言人常德鹏9日表示,证监会今日将就修订外商投资证券公司管理办法公开征求意见。

  此次修订内容主要包括:

  第一,允许外资控股合资证券公司,合资券商境内股东条件与其他券商的股东条件一致。

  第二,逐步放开合资证券公司的业务范围,允许新设合资券商依法申请证券业务,初始业务范围须与控股股东、第一大股东的证券业务经验匹配。

  第三,明确外资持有上市、非上市券商股权比例的要求,将全部境外投资者持有内资上市券商的比例调整为不超过我国证券业对外开放所作承诺。

  第四,放宽单个境外投资者持有单个上市券商的比例限制,单个外资境外投资者持有上市券商已发行股份的比例不超过30%。

  第五,完善境外股东条件,要求须为金融机构、具有良好声誉及业绩,近三年业绩水平居于前列,信用水平较高。

  第六,进一步明确了控股股东、实控人身份变更导致外资持股情况变化的政策。


[B]证监会将加大对保荐机构监管力度[/B]

证监会新闻发言人常德鹏9日介绍了2017年IPO保荐机构的情况。数据显示,去年全年发审委共审核了466个IPO项目,通过380家,否决86家。

  其中被否项目数量排名前十位的保荐机构分别为:国金证券(8家)、广发证券(6家)、申万宏源(5家)、招商证券(5家)、海通证券(5家)、光大证券(4家)、中德证券(4家)、兴业证券(4家)、安信证券(4家)、中信证券(4家)。

  2017年,未在规定期限内回复反馈意见的IPO项目共94个,共有146个IPO项目申请撤回。

  常德鹏说,下一步证监会将结合IPO审核和日常监管的情况,有针对性地加大对保荐机构的监管力度。


[B]证监会对5宗案件作出行政处罚[/B]

证监会新闻发言人常德鹏9日表示,近期证监会依法对5宗案件作出行政处罚。其中包括3宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案。

  3宗信息披露违法违规案的涉案公司分别为昆明机床、三房巷、金洋新材。1宗内幕交易案为张艺林、吴国彪内幕交易海南瑞泽案。1宗短线交易案为王宜明短线交易合力泰案。



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2018-03-09 22:55:53          
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证监会3月2号发言摘要 http://www.jrdao.com/topic-569956.html
2018-03-09 22:57:29          
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证监会就修订外商投资证券公司管理办法征求意见---利好券商哦,下周券商股要领涨。
2018-03-10 23:03:43          
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重大违法强制退市实施办法 http://www.jrdao.com/topic-570163.html
 

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