主题：证监会5月18号发言摘要

[B]证监会查获利用沪港通账户跨境操纵市场案件[/B]
证监会新闻发言人高莉18日介绍，证监会近期查获了一起利用沪港通账户跨境操纵市场的案件。涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票，获利过2000万元。
　　这是证监会2017年第四批专项执法行动部署的案件之一，是一起私募基金领域的违法违规案件。目前，案件正在审理当中。
　　高莉介绍，证监会调查发现，2015年12月至2016年8月期间，有两家私募基金机构的从业人员预先合谋，集中6个资管产品筹集的资金，利用资金优势在香港开立沪港通账户，同时以内地员工亲友的名义开立数个A股账户，通过连续交易等手法操纵4只沪市股票，交易金额达约33亿元。
　　高莉说，此案是证监会在查处唐汉博跨境操纵市场案之后，查处的又一起跨境操纵市场案件。下一步，证监会还将密切关注市场动态，紧盯跨境账户的异常联动，坚决打击跨境操纵市场的违法行为。
[B]证监会督促相关部门做好债券风险排查[/B]
证监会新闻发言人高莉18日回应媒体关于债市违约风险的问题时表示，近期债券市场违约的案例较多，证监会已督促交易所等部门做好风险排查和检查，对已经违约的案例进行妥善处置。
高莉表示，证监会将进一步做好债券违约的处置工作，加强风险监控、监测，对后续的潜在风险做好研判。

[B]证监会对5宗案件作出行政处罚[/B]
证监会新闻发言人高莉18日介绍，证监会日前对5宗案件作出行政处罚。其中包括1宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗证券从业内人员私下接受客户委托进行证券交易案。
　　其中，信息披露违法违规案的涉案主体为恒顺众昇；操纵市场案为广州安州操纵节能风电；内幕交易案中涉嫌内幕交易的股票是宝硕股份；证券从业人员违法买卖股票案中，涉案人员为民族证券任职的从业人员；证券从业内人员私下接受客户委托进行证券交易案中，涉案人为在国元证券任职的从业人员。
[B]证监会召开重大案件调度推进会[/B]
证监会新闻发言人高莉18日介绍，证监会系统近期召开了重大案件调度推进会，集中研判5起重大典型违法案件。召开此次会议，意在统筹调查、稽查力量，系统推进案件查办。
　　高莉介绍，近年来，证券期货违法案件出现一系列新特点，由一家执法单位独立承办案件难以满足快查、严处的要求。证监会稽查部门将研究工作机制，关联线索、串并分析，形成一家执法单位主办，多家协办的工作模式。这将有利于整合证监会系统执法力量，提高执法效果。
　　此次会议上还对证监会系统一线办案中的具体问题进行了研究。


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证监会5月11号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-574107.html

跨市场联合治理市场，不过不知道有多少用?

证监会：IPO净利润要求提高报道不实 审核政策并无变化

证监会官方网站18日发布信息，以新闻发言人答问的方式，对近期有自媒体报道“企业IPO盈利标准提高”进行了回应。

　　证监会新闻发言人高莉表示，证监会严格按照现行法律法规规章，对主板、中小板、创业板首发企业进行审核，审核政策始终没有变化。

　　近期，有自媒体报道，在创业板、中小板、主板申请首发上市，申请人最近一年净利润至少分别要达到3000万元、5000万元、8000万元，否则不能通过发审会审核。

　　就此，高莉表示，前一段时间，有部分首发企业未能通过发审会审核，主要原因包括以下方面：一是业务经营不合规；二是内控有效性存在缺陷；三是会计基础工作不规范；四是信息披露存在瑕疵；五是持续盈利能力存疑。

　　她表示，防范化解金融风险，是金融工作的根本任务，也是金融工作的永恒主题。从源头上提高上市公司质量，严把市场准入关，防止病从口入，是发行监管工作的题中应有之义。

　　高莉称，2016年以来，证监会落实依法全面从严监管的工作要求，在发行审核过程中严格把关，严厉打击欺诈发行和带病申报，不断从公司治理、规范运行、信息披露、财务状况、持续盈利能力、募集资金使用等多个维度对首发企业进行从严要求。证监会将继续坚持依法全面从严监管，根据现行法律法规规章要求，有序推进首发审核工作，严把资本市场入门关，从源头上保证上市公司质量。