主题：证监会7月20号发言摘要

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[B]证监会：对11家证券中介机构启动调查 涉及3家券商[/B]

证监会新闻发言人高莉20日表示，上半年信息披露违法案件呈现以下特点，一是财务造假手段隐蔽复杂；二是涉案领域涉及公司债等业务；三是多种违法行为交织；四是不少案件违法手段恶劣，情节特别严重的，涉嫌刑事犯罪。

高莉表示，按照中介机构勤勉尽责与上市公司信披同步关注的原则，今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查，同比增长22%，涉及证券公司3家、会计师事务所5家、评估机构2家和律所1家，这些案件主要涉及机构在提供证券服务时未勤勉尽责，表现为不遵守业务规则，个别机构的从业人员甚至参与合谋造假。

[B]证监会：上半年立案调查信披违法案件39起 同比增50%[/B]

证监会新闻发言人高莉20日表示，证监会通报上半年信息披露违法违规案件情况，今年以来，证监会稽查部门坚持精准立案、精准查处、精准打击的原则，把各类信披违法违规作为稽查重点。上半年证监会立案调查信息披露违法违规案件39起，同比增长50%；办结17件，其中查实16件，成案率94%。

高莉介绍，上半年信披违法违规案件主要表现为，一是虚构购销业务、滥用会计准则实施财务造假；二是利用违规担保、资金占用等多种手段损害上市公司利益；三是未依法履行重大事项等信披义务；四是随着污染防治攻坚战的部署，上市公司因环境违法信息披露不实的案件不断增加，新增4起环保信披不实案件。


[B]证监会：始终对中介机构违法违规保持高压态势[/B]

证监会新闻发言人高莉20日表示，下一步证监会将进一步明确突出信披违法案件作为线索筛查和分析的重点，绝不放过任何可疑线索，发现一起立案一起，坚决查办影响恶劣的重大财务造假、信息披露违法违规案件，对中介机构违法违规保持高压态势，督促信披业务主体归位尽责。


[B]监会对三宗信披案件作出行政处罚[/B]


证监会新闻发言人高莉20日表示，证监会对3宗信息披露案件作出行政处罚，涉及庞大集团及其董事长庞庆华、盛达集团、美都能源等。

高莉表示，在信披违法类案件中，上市公司的财务欺诈行为一直是市场关注重点，较为多发的如未按规定披露重要股东权益变动情况、股权质押情况、重大诉讼情况、被调查处罚情况、对外担保情况和关联交易情况。凡属可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的时间，信披义务人均应及时披露，充分说明事件的起因、目前状态和可能产生的影响。



该贴内容于 [2018-07-20 17:00:29] 最后编辑

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证监会7月13号发言摘要 http://www.jrdao.com/topic-578073.html

持续高压治理市场，利好

证监会：目前私募资管业务规模达到25.91万亿

近年来，证券期货经营机构私募资管业务发展较快。截至2018年6月，证券期货经营机构私募资管业务规模合计25.91万亿元，其中证券公司及其子公司约14.92万亿元，基金公司及其子公司约10.83万亿元，期货公司及其子公司约1600亿元。现有绝大多数证券期货经营机构私募资管业务运营情况总体良好，产品投资运作较为规范，对于满足居民和企业投融资需求，改善社会融资结构，发挥了重要的积极作用。但随着市场快速发展和内外部环境变化，证券期货经营机构私募资管业务也暴露出一些问题，如，个别机构偏离资管业务本源，主动管理不足，风险控制薄弱。2016年以来，证监会持续完善私募资管业务监管规则，督促证券期货经营机构落实合规风控主体责任，行业合规风控意识有所增强，盲目扩张业务、忽视合规风控的情况得到初步遏制。