主题：前证监会主席刘士余涉嫌违纪违法,主动投案配合调查

2019年05月19日 23:06 中央纪委国家监委


　　中华全国供销合作总社党组副书记、理事会主任刘士余同志涉嫌违纪违法，主动投案，目前正在配合中央纪委国家监委审查调查

　　刘士余简历

　　1987年至1996年先后工作于上海市经济体制改革办公室、国家经济体制改革委员会、中国建设银行。

　　1996年至1998年任中国人民银行银行司助理巡视员、副司长；

　　1998年至2002年任中国人民银行银行监管二司副司长、司长；

　　2002年至2004年任中国人民银行办公厅主任、党委办公室主任；

　　2004年07月任中国人民银行党委委员、行长助理；

　　2006年06月任中国人民银行党委委员、副行长；

　　2014年10月任中国农业银行股份有限公司党委书记、执行董事候选人；

　　2014年12月任中国农业银行党委书记、董事长；

　　2016年02月任中国证券监督管理委员会主席、党委书记。

　　2016年3月任中国证券监督管理委员会主席、党委书记、货币政策委员会委员。

　　党的十九大代表，中国共产党第十九届中央委员会委员

　　刘士余任证监会主席期间A股指数变动

　　2016年2月22日，沪指2888.60点

　　2018年1月29日，沪指3587.03点

　　2019年1月4日，沪指2440.91点

　　刘士余任职期间证监会重大政策

　　2016年3月，“战略新兴板”提议被证监会撤回。

　　2016年9月，《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》 发布，贫困县IPO绿色通道政策公布。

　　2016年9月，《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》正式发布施行。FOF基金有利于拓宽基金业发展空间，丰富选择。

　　2016年12月5日，深港通正式通车，作为沪港通的升级版，香港、内地资本市场进一步互联互通。

　　2016年12月9日，A股上市公司总数首次突破3000家。

　　2017年3月2日，证监会发布《支持绿色债券发展的指导意见》，鼓励绿色债券发行。

　　2017年5月27日，证监会发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》。大股东套利减持受限。

　　2017年6月21日，MSCI宣布从2018年6月开始将中国A股纳入MSCI新兴市场指数，将加入222只大盘股。

　　2017年9月30日，以从严监管为特色的第十七届发审委正式履职。

　　2018年2月11日，证监会发布《养老目标证券投资基金指引（试行）》

　　2018年6月1日，A股正式“入摩”，首批226只中国A股股票被纳入MSCI新兴市场指数，纳入比例为2.5%。

　　2018年6月6日，证监会发布《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》，CDR政策正式推出

　　2018年9月19日，A股上市公司突破3500家

　　2018年9月27日，全球第二大指数公司富时罗素宣布，将A股纳入其全球股票指数体系，分类是次级新兴市场。

　　2018年10月12日，证监会发布《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》，沪伦通制度铺垫基本完成。

　　2018年11月6日，证监会发布《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》，上市公司将不得任性停牌。

　　2018年11月9日，证监会发布《关于支持上市公司回购股份的意见》，上市公司回购制度进一步完善。

　　2018年11月17日，上市公司重大违法强制退市新规出台，长生生物将被交易所强制退市

该贴内容于 [2019-05-20 08:47:56] 最后编辑

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沉寂114天之后 刘士余缘何“主动投案”？
作者： 财经网
2019-05-20 08:51
刘士余担任证监会主席期间，其家乡江苏多家地方城商行、农商行实现IPO，曾引起市场广泛质疑，其间复杂利益牵扯。
沉寂将近四个月之后，证监会前主席刘士余的命运再次翻转。5月19日晚，中央纪委国家监委网站发布消息：中华全国供销合作总社（下称供销总社）党组副书记、理事会主任刘士余同志涉嫌违纪违法，主动投案，目前正在配合中央纪委国家监委审查调查。

据悉，刘士余担任证监会主席期间，其家乡江苏多家地方城商行、农商行实现IPO，曾引起市场广泛质疑，其间复杂利益牵扯，被认为是刘士余最终主动投案的一个重要缘由。



事实上，早在4月底即有刘士余被调查的传闻。彼时，《财经》记者曾拨通了刘的电话，电话中的他语气平静，表示仍在适应供销总社的工作，针对资本市场的相关问题，他果断拒绝谈论。

供销总社办公厅人士亦曾在4月底回复《财经》记者，刘士余仍正常上班，但同样谢绝了记者的采访请求。

刘士余最近一次公开露面是在5月13日。当天，刘士余在中国供销集团会见了越南合作社联盟主席阮玉堡一行。截至《财经》记者发稿时，在供销总社官网“领导”一栏，刘士余的名字仍然在列。



资料显示，刘士余于1961年11月出生，江苏灌云人，清华大学水利工程系水利水电工程专业学士，清华大学经济管理学院管理科学与工程专业硕士、技术经济学博士。由于讲话带有浓重的口音，在2016年全国两会上，刘士余曾自嘲乡音难改。

现年58岁的刘士余曾长期在央行工作，2014年转任中国农业银行党委书记、董事长，2016年2月出任证监会主席、党委书记，今年1月调任供销总社党组副书记、理事会主任。

在证监会担任主席的三年，刘士余屡提“廉洁自律”。刘士余曾称，“我到证监会花了较长时间来了解资本市场的乱象，开了眼界，也是很受震惊。看了这些乱象后，找了一个比较贴切准确的词来给他们贴上标签，野蛮人、妖精、大鳄，这些行为都是披着合法的外衣，打着合法的擦边球，我不能坐着不管。”

但是，刘士余的结局似乎已经注定。2019年2月22日，中共中央政治局第十三次集体学习首次提出要深化金融供给侧结构性改革 ，明确了未来中国金融改革的路标。中共中央总书记习近平强调，要建立监管问责制，由于监督不力、隐瞒不报、决策失误等造成重大风险的，要严肃追责。

眼下，如刘士余之前所言，“股市的春天来了”，各项改革举措快速落地，而他已与资本市场相隔万里。

黯然离开证监会
时间回到近四个月前，北京市西城区金融大街19号富凯大厦掌门更替，刘士余黯然离开。

2019年1月26日下午，新华社发布消息，中共中央决定，任命易会满同志为中国证监会党委书记，免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定，任命易会满同志为中国证监会主席，免去刘士余同志的中国证监会主席职务。刘士余同志另有任用。

当天，刘士余赴任供销总社党组副书记、理事会主任，仍为正部级官员，却告别了金融系统。在此之前，关于刘去向的传言众多，包括地方省委书记、省长、上海市市长、中投公司等。而最终的结果，与此前传言有较大差距。

这一变动耐人寻味，一位消息人士曾对《财经》记者表示：“综合多方来看，高层对刘治下的证监会不太满意。”

在供销总社官网上，只能搜索到三条关于刘士余的消息，一条是2019年1月的任命公告，另一条是10年前一篇关于农村金融创新的新闻稿，彼时刘士余的头衔为央行副行长，再有一条就是5月13号刘最后一次露面的消息。

如果不主动搜寻，几乎没有人能够了解这位前任证监会主席的动向。2019年3月1日，供销合作总社理事会主任刘士余到温州调研自2006年开始推行的“三位一体“改革；3月25-28日，刘士余到广东省调研。

相比之下，在过去三年中，刘士余的一言一行都受人关注，比如，他总是在新年伊始到证监会稽查局、稽查总队调研。2017年1月3日，刘士余在调研时表示，要严惩挑战法律底线的资本大鳄，逮鼠打狼，敢于亮剑；2018年1月2日，刘士余表示要精准打击肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的个人和机构；2019年1月5日，刘士余提出，要始终将政治属性作为稽查执法的“根”和“魂”。

在刘士余告别证监会的三个多月里，资本市场发生了巨大变革。中央经济工作会议所提出的“打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场“正在稳步推进，提高上市公司质量、完善交易制度、引导更多中长期资金进入、在上交所设立科创板并试点注册制等几项重点任务也在迅速落地。

“火山口”内的三年
1996年，刘士余调入央行工作，此后18年间先后担任银行司副司长、银行监管二司司长、办公厅主任、行长助理、副行长等职，他曾作为重要参与者，见证了国有银行改革进程。2014年，刘士余赴任中国农业银行党委书记、董事长，两年后临危受命入主位于北京金融大街19号的中国证监会。

刘士余一上台就树立严监管的标签，打击股市乱象、解决新股发行堰塞湖、严格退市新规、加强上市公司一线监管、优化并购重组等，这些得到了很多证券业人士的认同。

在证监会任上三年，刘士余“依法、从严、全面”监管的理念被深入贯彻执行。从稽查执法数据上来看，证监会行政处罚决定数量、罚没金额、市场禁入人数连年创下历史新高，2018年行政处罚决定数量达到310件，罚没金额高达106.41亿元。

“刘氏金句”更是屡屡引发市场热议。2016年底，刘士余对举牌行为表态，“希望资产管理人，不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精”。

“懂政治、情商高”是刘士余给各方留下的印象。例如，为贯彻落实中央扶贫工作会议精神，证监会为贫困地区企业上市开通了“绿色通道”。再比如主张独角兽凭借CDR回归A股，辅以政策连夜出台，直至火速募集战略配售基金。

另一方面，刘士余上任证监会主席后的一些举措也遭受质疑。比如，IPO提速。刘士余家乡江苏的多家地方城商行、农商行在其任内成功IPO，包括紫金农商行、张家港行、苏农银行、常熟银行、无锡银行、江阴银行、江苏银行等，其中前六家也是银行板块中市值最小的六家。

值得一提的是，2016年8月，递交申请材料六年之久的江苏银行终于艰难上市，两周之后开始进入无止境下跌，不到两年时间就处于“破净”状态。2017年5月，有市场人士在微博上公开发难，称刘士余上任以来每周10只新股发行给市场造成巨大冲击，为未来留下重大隐患，并指称，新股审批不能夹带私货。

另外，指数点位恐怕是证监会掌门人无法回避的现实。在刘士余任内，股市经历了一轮过山车行情，面对复杂的国内、国际形势，2018年更是单边下挫，指数甚至较刘刚上任时期更低，并引发股权质押危机，这也也为其任内的最大危机。

此外，刘士余的“稳”，使得资本市场的改革近乎停滞。一个例证是，2018年2月，在全国人大的授权临近到期之际，刘士余提请注册制改革授权延期两年。

直到2018年底，中央经济工作会议则一锤定音，“资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用”，有资深市场人士认为，资本市场的改革从此进入了新的阶段。

2018年11月5日，国家主席习近平在进博会开幕式上宣布了在上交所设立科创板并试点注册制的消息，资本市场终于迎来制度性改革。据新华社消息，4月26日，《证券法》修订草案“三读”向社会公开征求意见，最大的看点便是增加了科创板注册制专节。

就在离任前夕，刘士余还在投资者座谈会上表示，“股市的春天已经不远了”，但现在看来，“春天”已经和他没有任何关系了。

“证监会主席这个位置是各方利益博弈点和交汇点，干好也真难，这么多主席，干好的不多。”一位接近证监会的人士曾对《财经》记者感慨道。

“主动投案”的意味
刘士余是“主动投案”。这是中央纪委国家监委在发布云南省委原书记秦光荣接受审查调查消息后再次使用“主动投案”的说法。5月9日，秦光荣因涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查，当时的通报中第一次出现“主动投案”的说法。

在此之前的2018年7月31日和8月17日，中央纪委国家监委在发布河北省政协原副主席艾文礼和河南省人大常委会党组副书记、副主任王铁接受审查调查消息时，使用的说法是“已投案自首”。

《刑法》第六十七条规定：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。这就在法律上规定了一般自首的两个构成要件：“自动投案”和“如实供述自己的罪行”。有法律界人士对《财经》记者表示，从性质上来说，“自首”的主体已构成犯罪、触犯刑法，而“主动投案”的主体则不一定构成犯罪，“构成违纪或者构成职务违法但尚未构成职务犯罪的都可以’主动投案’。”

《中国共产党纪律处分条例》明确，处理违犯党纪的党组织和党员，应当实行惩戒与教育相结合，做到宽严相济。条例还规定，主动交代本人应当受到党纪处分的问题的，可从轻或者减轻处分。

2019年4月18日，江苏省苏州市中级人民法院公开宣判艾文礼受贿案， 对被告人艾文礼以受贿罪判处有期徒刑八年，并处罚金300万元。中央纪委国家监委对外发布的有关通报中，首次使用了“提出减轻处罚的建议”的表述，检察机关的量刑建议中，亦提出对艾文礼予以减轻处罚的意见。

5月9日，中央纪委国家监委网站刊登一篇《主动投案是选择了唯一正确的出路》的评论，提到“越来越多的违纪违法党员干部在高压震慑下和政策感召下，抛弃侥幸心理、放下思想包袱，选择相信组织、依靠组织。腐败分子主动投案，已经成为反腐败工作的一个新特点”。

“债市一姐”戴娟：刘士余投案背后的女人？

东方财富网 05-22 11:32
沉寂四个月，证监会前主席刘士余的命运发生了三次翻转。

2019年1月26日，中国供销集团大楼举行总社干部大会，媒体记录下了刘士余平安卸任证监会主席后，神态自然、轻松微笑的画面。碰巧的是，就在刘士余卸任20多天后，戴娟等三人案发，紧接着刘士余被调查的传言四起，四个月后，刘士余主动投案。
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证监会前主席刘士余表情轻松(图右二为刘士余)

东窗事发后，有分析指出，刘士余投案的一个重要缘由，是其担任证监会主席期间，其家乡江苏多家地方城商行、农商行实现IPO，引发了市场质疑及复杂利益牵扯。

戴娟，债市“老将”、债市一姐、南京银行资产管理业务中心总经理。作为中国债市第一批从业者，在中国债市摸爬滚打20余载，谁也没想到，就是这样一个债市风云人物轻轻扇动了下蝴蝶翅膀，竟会牵动着与南京相隔千里之外的正部级高官刘士余的命运。
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南京银行资产管理业务中心总经理戴娟

戴娟失联之后

2019年2月19日，一则有关南京银行多人因债市案件被查的消息在市场中流传。更为重磅的是，身居南京银行资产管理业务中心总经理戴娟被曝失联。

在南京银行方面发布公告中显示，总经理戴娟、副总经理董文昭、副总经理李雁，三人均因个人原因，不能正常履职，侧面印证了传言的真实性，但之后又以“戴娟等人并非上市公司高管，目前还达不到信息披露的标准”为由，暂未披露更深层原因。

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南京银行公告

据财新报道，2月15日戴娟被南京市纪委带走协助调查，便一直处于失联中。

然而，此前对于为何“协助调查”，南京市纪委给到的答复是戴娟等人的个人行为，涉及的是很多年前的事情，与南京银行本行业务并无瓜葛。

而南京银行在舆论风暴后，在内部下达了“封口令”，严令涉及戴娟事宜，任何人不得接受媒体采访，更让此番真相扑朔迷离。不过，值得注意的是，带走戴娟三人进行调查的并非公安机关，而是南京市纪委。

自2013年以来，债市就掀起反腐风暴。以“丙类户”为核心而存在的复杂利益链，成为重灾区；2016年，市场骤变之下，债市反腐大火烧到了银行间债市的中票、短融一级半市场的利益输送，工行私人银行部副总经理王华、恒丰银行资管部总经理李晓强、国信证券孙明霞等多位大佬级人物先后入狱。

而债市也恰恰是南京银行资产配置的重要方向，自1997年银行间债券市场成立以来，南京银行金融市场团队始终活跃在市场第一梯队。2002年，南京银行债券现货买卖交易量位居市场首位，成交量超过四家大型银行的总和，戴娟作为债市运筹帷幄的操盘手，显然扮演了重要角色。

“债市一姐”的江湖浮沉

1997年，刚刚毕业的戴娟梳着马尾前往南京银行应聘，彼时，南京银行刚刚成立一年有余。即便当时没有职业规划，不知债市为何物，选择南京银行也可能只是巧合，但初入职场的戴娟，踏上这艘快速航行的“金融大船”，迅速成长。

22年后，戴娟从一个银行新人历任资金运营中心总经理、金融市场部总经理、资产管理部总经理，成为了南京银行不折不扣的“债市一姐”。作为首批银行间市场的债券交易者，她的资历与知名度，均居市场前列，南京银行的债券资产也从1998年的不足亿元，增加到百亿、万亿规模。

有人叫戴总，有人叫娟姐。这是丰厚个人回报之外，江湖给予的认可。

依照江苏一位固收业内人士的说法，戴娟一直是现任南京银行行长束行农爱将，两人上下级关系长达十几年之久。束行农是债券行业的第一批交易员，更是市场公认的老大，当年，束行农带领一批女交易员打拼天下的壮举，至今仍是中国债市的佳话。

因此，南京银行这座“债市黄埔军校”，输送大批拔尖的债市专业人才，往往司空见惯，打造将才的能力也可见一斑。《财经》报道称，戴娟2009年就任南京银行资金运营中心(彼时还隶属金融市场部)总经理，董文昭与李雁都曾是其下属。


“债市女将”戴娟、董文昭

戴娟在过去数次接受公开采访中，给媒体留下的印象都是：冷静、不爱笑、只谈事。2012年，在南京银行干了15年的戴娟在专业期刊上发了一篇文章《博观而约取后积而薄发——南京银行债市15周年感悟》，文中对南京银行表示了感谢。

戴娟字里行间的情感显露无遗，她写道：从1997年最早的资金科到2001年的资金交易部，再到2002年南京银行债券现货买卖交易量拿下市场第一，再到后来，成为银行间债券市场债券业务经营部门改革的先行者。

彼时，写下这段骄傲文字的戴娟见证了南京银行的巅峰时刻，而如今，身陷囹圄的她也赔上了自己全部的职业蓝图。

今年1月11日，习近平总书记强调加大金融反腐，明确指示“发现一起、查处一起”。


证监会前主席刘士余

债市反腐每一次重拳出击引发的讨论都经久不息，一大原因在于负面反馈积累带来的连锁效应，短期内不会轻易消除。财经评论员严跃进告诉《新民周刊》，类似事件侧面反映了后续资本市场监管需要强化，尤其是事实认定的透明度、适用法律的说理性，需划定规则，以减少争议。

以中央推出的注册制、科创板等改革为例，其本质均是向资本市场释放更多资源配置的决定权，市场化、法治化是对证监会权力的双重削减，一定程度上也减少了腐败得以发生的温床。

二十多年间，债市诞生了多位如戴娟这样的人物，但监管与规则的敬畏不是摆设，一旦底线失守，监管的铁面，自然毫不留情。

（文章来源：新民晚报）

该贴内容于 [2019-05-23 11:30:31] 最后编辑