主题：深圳证监局:最近对基金券商检查是例行 不需用恐慌

2009-8-27 来源：第一财经日报
　 上周,深圳多家基金公司接受了深圳证监局的突击检查。昨日下午深圳证监局信息处谌处长对CBN记者透露,最近对基金公司和券商进行的检查都是证监局的例行检查,业界不用恐慌和惊讶。


　　多家基金公司的人士对CBN记者证实,上周深圳证监局对深圳辖区的基金公司进行了突击检查,此前基金公司没有接到通知。当证监局稽查人员来到基金公司办公室时,基金公司工作人员普遍感觉很惊讶。一位基金公司研究人员对CBN记者透露:"当时我们还担心是不是公司哪个方面出了问题,要遭证监局的专项检查。但是检查人员在公司呆的时间很短,不到半个小时就走了。后来问其他基金公司的同行,发现大家都被检查了,才放心下来。"据透露,此次检查主要针对的是基金公司的内部风险控制,其中基金经理是检查重点,包括交易时间是否上交手机、基金经理日常电脑的使用记录等。


　　另有券商人士对CBN记者透露,六七月份以来明显感觉到深圳证监局的监管力度有所加强。在这种监管压力下,券商自己对于内部监控也格外重视。据记者了解,深圳某家大型券商在福田CBD区的营业部中,有位投资顾问被查出存在代客户操盘的情况,最终被劝退。原因是监管部门查到他使用的营业部电脑同一IP地址上存在多个账户的交易记录。


　　深圳证监局信息处谌处长接受CBN记者采访时回应称,这种检查是例行检查。至于最近检查中发现了哪些问题、有哪些成果,谌处长称目前相关业务部门还没有统计,还没有可供公开的信息。



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