主题：基金评价业务专家评估组工作规则与专家名单公布

中国证券业协会今日在其网站上发布通知，公布了《基金评价业务专家评估工作组工作规则》(以下简称《工作规则》)，并公布了担任基金评价业务专家评估工作组专家名单。

　　这是继去年中国证监会公布的《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和今年一月中国证券业协会颁布的《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》后，关于基金评价业务的最新规则。

　　根据《工作规则》，评估工作组将负责对申请从事基金评价业务活动的机构所提交的基金评价理论基础、标准、方法、内控制度和业务流程进行专业评估，以及调整后的基金评价标准、方法、内控制度和业务流程进行专业评估。

　　而根据规则，工作组将重点审查申请机构四大类指标：一机构持续经营能力及其盈利模式，基金评价人员的执业能力。二、基金评价理论基础、分类方法、评价体系的科学性、系统性、一致性、公正性和独特性；三、信息数据的公开性以及信息采集制度和存储机制的安全性和可靠性；四、基金评价内部控制制度、利益冲突处置机制的完备性和执行力。

　　上述四项评估指标其中只要有一项经表决未通过的，证券业协会就不会核准申请机构的备案或入会申请。

　　此外，评估程序从相关申请机构申报材料开始，共要经历八大程序。

　　而公布的专家名单由证监会相关部门、协会、社保理事会、劳动和社会保障部、中国证券登记结算公司、中央国债登记结算有限责任公司、证券交易所、基金管理公司、基金代销及托管银行、研究机构、会计师事务所等选派的人员组成。人数根据实际需要决定，原则上不超过30名。专家组成员由中国证券业协会聘任，任期两年。

　　根据此前的安排，中国证券业协会将于3月17日即本周三举行基金评价资格评审答辩，最新成立的评估工作组将从参加此次答辩的银河、晨星、天相、国金、国信、理柏和好买等七家机构中评选出第一批获得基金评价资格的机构名单，这是《证券投资基金评价业务管理暂行办法》正式出台以来的首次答辩。而此前市场普遍认为银河、天相和晨星是获得首批基金评价资格的三大热门，当然国金、国信、理柏和好买等机构首批通过的机会也不是没有。(王霄 发自上海)

　　基金评价业务专家评估工作组名单

　　(以姓氏笔画为序)

　　尹 东 中国建设银行托管部总经理助理

　　田 耕 中国工商银行个金部处长

　　刘 凡 中央国债登记结算有限公司业务总监

　　刘玉生 中国证券登记结算有限公司基金业务部总监

　　刘 忠 中证指数有限公司副总经理

　　刘 勤 中国科学院超级计算中心计算金融实验室副主任

　　汤晓东 中国证监会规划委委员

　　何龙灿 中国证监会稽查总队技术支持处处长

　　宋逢明 清华大学中国金融研究中心联席主任

　　张 浩 人力资源和社会保障部社会保险基金监督司副巡视员

　　张 喆 中国证券业协会信息技术部副主任

　　杨朝军 上海交通大学经管学院证券金融研究所所长

　　汪寿阳 中国科学院数学与系统科学研究院副院长

　　陈自强 中国证券业协会副会长兼秘书长

　　尚 健 国投瑞银基金管理公司总经理

　　林海中 中国证监会基金监管部监管五处处长

　　波 涛 深圳证券交易所综合研究所首席研究员

　　郑富仕 中国证券业协会基金公司会员部主任

　　洪 磊 中国证监会基金监管部副主任

　　赵欣舸 中欧国际工商学院金融学与会计学教授

　　钟蓉萨 中国证券业协会副秘书长

　　阎小庆 海富通基金管理公司副总经理

　　詹余引 全国社会保障基金理事会境外投资部主任

　　管圣义 中央国债登记结算有限公司培训部副主任

　　薛 竞 普华永道中天会计师事务所合伙人


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