主题：四川证监局:期货公司应将合规作为发展底线

　 近日，四川省证监局在举办“2011年资本市场‘12.4’普法活动 ”中指出，期货公司应牢牢树立诚信为本的行业理念，增强合规经营意识，将合规作为生存和发展的底线，否则顷刻间就可能崩塌，永远退出市场。

　　该局有关负责人称，期货作为衍生金融产品，具有高杠杆性、高风险性。针对这些特点，近年来中国证监会加强了期货市场基础性制度建设，完善了公司资本金和客户保证金“两金”管理，推出了一系列风险控制制度，期货市场诚信建设和规范水平有了长足的进步，投资者权益保护已成为监管部门的工作立足点。

　　但在期货市场发展初期，四川省曾发生过期货公司及实际控制人不讲诚信、违法违规案件，严重危害了投资者权益和四川省期货市场健康发展。如原四川嘉陵期货经纪有限责任公司（以下简称嘉陵期货公司）被风险处置就是四川期货市场一起典型的违法失信案例。

　　嘉陵期货公司注册资本3000万元，法定代表人为刘某，总部设在成都，有乐山、泸州、南充、宜宾和西昌等五家营业部。

　　2004年8月，证券监管部门接到客户反映，称嘉陵期货公司不能按时兑付客户支付申请，遂开展现场调查，发现该公司涉嫌存在重大违法违规行为。证券监管部门随即立案调查。经查，嘉陵期货公司及其法定代表人刘某挪用客户保证金、虚报注册资本和抽逃出资的行为已构成犯罪；嘉陵期货公司的自营交易、篡改交易记录、向监管部门报送虚假文件资料和接受客户全权委托等行为已违反期货法规。因公司违法违规经营，造成8000余万元客户保证金缺口，涉及近600户客户。

　　嘉陵期货公司违法违规行为种类繁多，手段隐蔽复杂，几乎涉及当时期货行业所有的违法违规类型，是一起期货市场上较为罕见的违法犯罪案件。2004年8月，嘉陵期货公司董事长、法定代表人刘某因涉嫌犯罪被刑事拘留，同年9月被逮捕。2006年10月，刘某因挪用资金罪和虚假出资、抽逃出资罪，被成都市锦江区人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币46万元。

　　2008年9月，中国证监会对嘉陵期货公司违反《期货交易管理暂行条例》的行为做出行政处罚，吊销其期货经纪业务许可证。2009年3月，中国期货业协会注销嘉陵期货公司中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

　　四川证监局指出，嘉陵期货的案例说明，期货公司应牢牢树立诚信为本的行业理念，增强合规经营意识，将合规作为生存和发展的底线，否则顷刻间就可能崩塌，永远退出市场；期货市场的参与者也要增强风险防范意识，根据自身风险承受能力审慎参与市场交易，同时要认真学习期货市场相关法律法规，积极配合监管部门对期货公司信息公示情况进行监督，共同促进期货公司的规范运作，实现个人利益和企业利益的双赢。


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