主题：深圳证监局对国信证券采取责令改正措施






近期，深圳证监局发布通告，对国信证券股份有限公司代销金融产品业务集中统一管理不到位、代销金融产品业务内部控制不完善等，采取责令改正措施。

据新华社11月11日消息，深圳证监局表示，经查发现国信证券天津、江苏、青岛等地营业部在开展代销金融产品业务中存在以下问题：个别客户在付款购买金融产品前未签署风险揭示书；个别客户在购买金融产品时，其风险承受能力与产品风险等级不匹配，营业部未按规定与客户签署《金融产品适当性评估告知及客户投资确认书》；合同签署时没有向个别客户出示相关备查文件；在部分文件中将“资产管理计划”错误描述为“信托”。

深圳证监局表示，以上情形违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）等规定，并被天津证监局等出具《关于对国信证券天津湘江道证券营业部采取责令改正措施的决定》（津证监措施字[2016]14号）等措施。

深圳证监局表示，上述情况反映出国信证券对代销金融产品业务集中统一管理不到位、代销金融产品业务内部控制不完善，依据相关规定，深圳证监局对国信证券采取责令改正的监管措施。公司应认真吸取教训，切实加强代销金融产品业务合规管理工作，杜绝此类违规行为的发生，并于2016年11月30日前向深圳证监局报送整改报告。


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