主题：国资委职能转变方案

国资委将不再直接规范上市公司国有股东行为

2017年05月11日 03:27来源：中国证券报编辑：东方财富网

摘要
近日，国务院办公厅转发《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》。方案精简43项监管事项，进一步明确国有企业各治理主体行权履职边界，层层落实责任。

　　近日，国务院办公厅转发《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》。方案精简43项监管事项，进一步明确国有企业各治理主体行权履职边界，层层落实责任。方案提出，减少对企业内部改制重组的直接管理，不再直接规范上市公司国有股东行为；企业集团内部国有股东所持有上市公司股份流转、国有股东与上市公司非重大资产重组、国有股东通过证券交易系统转让一定比例或数量范围内所持有上市公司股份等事项下放给企业集团，并将地方国有上市公司的国有股权管理事项的审批权限下放给省级国资委。

　　方案明确，国务院国资委作为国务院直属特设机构，根据授权代表国务院依法履行出资人职责，专司国有资产监管，不行使社会公共管理职能，不干预企业依法行使自主经营权。


　　方案明确，突出国有资本运营。围绕服务国家战略目标和优化国有资本布局结构，推动国有资本优化配置，提升国有资本运营效率和回报水平。牵头改组组建国有资本投资、运营公司，实施资本运作，采取市场化方式推动设立国有企业结构调整基金、国有资本风险投资基金、中央企业创新发展投资引导基金等相关投资基金。建立健全国有资本运作机制，组织、指导和监督国有资本运作平台开展资本运营，鼓励国有企业追求长远收益，推动国有资本向关系国家安全、国民经济命脉和国计民生的重要行业和关键领域、重点基础设施集中，向前瞻性战略性产业集中，向具有核心竞争力的优势企业集中。

　　方案明确，精简监管事项，增强企业活力。取消一批监管事项。严格按照出资关系界定监管范围。减少对企业内部改制重组的直接管理，不再直接规范上市公司国有股东行为，推动中央企业严格遵守证券监管规定。减少薪酬管理事项，取消中央企业年金方案、中央企业子企业分红权激励方案审批，重点加强事后备案和规范指导。减少财务管理事项，取消与借款费用、股份支付、应付债券等会计事项相关的会计政策和会计估计变更事前备案，重点管控企业整体财务状况。取消中央企业职工监事选举结果、工会组织成立和工会主席选举等事项审批，由企业依法自主决策。

　　方案提出，下放一批监管事项。将延伸到中央企业子企业和地方国有企业的管理事项，原则上归位于企业集团和地方国资委。将中央企业所持有部分非上市股份有限公司的国有股权管理方案和股权变动事项，企业集团内部国有股东所持有上市公司股份流转、国有股东与上市公司非重大资产重组、国有股东通过证券交易系统转让一定比例或数量范围内所持有上市公司股份等事项以及中央企业子企业股权激励方案的审批权限，下放给企业集团。国有企业要进一步明确各治理主体行权履职边界，层层落实责任，确保国有资产保值增值。落实国家所有、分别代表原则，将地方国有上市公司的国有股权管理事项的审批权限下放给省级国资委。

(原标题：国资委将不再直接规范上市公司国有股东行为)

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李锦解读《国资委管资本方案》亮点
2016-12-06李锦解读国资新闻
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解读《国务院国资委管资本方案》亮点

李锦


昨晚9点，仍在开会。每日经济新闻小冯电话，说是12月5日的中央深改组会议审议通过《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》，还通过《关于深化国有企业和国有资本审计监督的若干意见》。我说，这是重要新闻。这个方案是体制改革的重要环节，意味着国资委以管资本为主推进职能转变将拉开大幕。这是2016年国资国企改革收官之作。

这个方案的最大亮点是建立出资人监管权力责任清单，此次中央深改组会议强调，要按照以管资本为主加强国有资产监管的要求，依法依规建立和完善出资人监管权力和责任清单，重点管好国有资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全。“四个资本”是核心。要理解这里有“两个不”。就是国有资产监管机构不行使政府公共管理职能，将其归位于相关政府部门和单位；不干预企业自主经营权，将由企业自主经营决策的事项归位于企业。特别是经营权下放，交给企业。作为出资人是所有权的代表，管资本而不管经营或者少管经营，国资委将回归真正的出资人身份。
随着国资委职能转变，可以预见的是将增加资本管理机构，减少直接管企业、管经营的机构。实际上，国资委的机构改革已经开始。今年10月，国务院国资委结合机构调整和职能转变，提出设立监督一局、监督二局、监督三局，与监事会形成“一前一后”互相配合的关系。
此次中央深改组会议还有一个亮点，要加强国有资产监督，把强化出资人监管同落实管党治党责任结合起来，国资委是出资人代表，是代表党和全体人民的，就要加强党的领导、党的建设，首先要严明管党治党责任。
把精简监管事项同完善企业法人治理结构结合起来，也是亮点，企业法人治理结构，便是把权力交给企业。
很多人以为国资委改革动作小，其实是不到时候。现在，不是对自己开刀了嘛。
此次会议审议通过了《关于深化国有企业和国有资本审计监督的若干意见》，重点也很突出。
第一财经日报小祝也采访了，我说得更多，怎么到现在还没有挂上网？也不等她了，先发吧。
先说几句，一会儿，还要到中央电视台授受采访。

监管将建立出资人监管权力责任清单
发布时间：[2016-12-06 02:26] 来源： 记者冯彪
核心提示：去年11月4日，国务院发布《关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见》，其中提出国有资产监管机构不行使政府公共管理职能，将其归位于相关政府部门和单位；不干预企业自主经营权，将由企业自主经营决策的事项归位于企业。12月5日的中央深改组会议审议通过《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》无疑将是国资委职能转变的重要一步。此次中央深改组会议强调，要按照以管资本为主加强国有资产监管的要求，依法依规建立和完善出资人监管权力和责任清单，重点管好国有资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全。
　　本轮国企改革正进入关键时期，12月5日召开的中央全面深化改革领导小组第三十次会议为国企改革再添重磅文件。

　　此次会议审议通过了《关于深化国有企业和国有资本审计监督的若干意见》和《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》。会议要求，审计机关要依法独立履行审计监督职责，对国企的审计监督不能留死角。同时会议再次明确，要按照以管资本为主加强国有资产监管的要求，依法依规建立和完善出资人监管权力和责任清单。

中国企业研究院首席研究员李锦对《每日经济新闻》记者表示：“国资委职能转变的社会关注度高，这次深改组审议通过的文件，表明对国资监管机构的改革迈出重要一步。”

国企国资审计监督不留死角

　　此次深改组会议指出，深化国有企业和国有资本审计监督，要围绕国有企业、国有资本、境外投资以及企业领导人履行经济责任情况，做到应审尽审、有审必严。要健全完善相关审计制度，让制度管企业、管干部、管资本。

李锦对《每日经济新闻》记者表示：“审计是监督体系的重要组成部分，具有预防、揭示和抵御的‘免疫系统’功能，通过对国有资产、国有资源和领导干部履行经济责任情况的审计监督，摸清真实情况、揭示风险隐患、反映突出问题和体制机制性障碍，并推动及时有效解决，是提升国家治理能力的重要力量。”

　　从此前审计署对中央企业的审计来看，审计内容较为全面，除资产利润、企业财务状况等指标外，审计内容还包括：宏观经济政策与决策部署的贯彻执行情况，执行中央八项规定精神和厉行节约、反对浪费等政策部署情况，企业重大经济决策的合规性与绩效情况，以及检查企业廉政制度制定和国有企业领导人员遵守廉洁从业规定的情况等方面。

　　此前的审计中，曾发现国有企业违规问题。如2014年，审计署对14户国有企业的审计发现，有的企业因经营管理不善等原因出现巨额亏损，影响企业可持续发展潜力；还有企业发生重大违法违纪、损失浪费、严重违反廉洁从业等问题。

　　除了国家审计部门对国企的审计外，对国有企业审计监督体系还包括出资人审计和企业内部审计等。

　　国务院办公厅去年11月发布的《关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见》提及，要进一步厘清政府部门公共审计、出资人审计和企业内部审计之间的职责分工，实现企业国有资产审计监督全覆盖。

“此前国企内部审计作用较弱，外部审计力量不足。现在需要各类审计协调配合，以及通过引入独立第三方参与审计等，完善审计体制。”李锦说。

　　另外，中央深改组此次会议还要求，国企国资走到哪里，审计监督就要跟进到哪里，不能留死角。审计机关要依法独立履行审计监督职责。

　　北京师范大学公司治理与企业发展研究中心主任高明华告诉《每日经济新闻》记者，相对于境内国有资本的监督检查而言，对境外国资的监督检查难度更大，随着国企越来越多走向国际市场，亟待审计监督制度的完善。

　　记者注意到，今年4月，审计署审计科研所《国有企业审计比较研究》课题组在发布的报告中提出几条建议，包括明确审计机关对所有形式的国有资本进行审计的权限，重点对国有企业混合所有制改革全过程实施跟踪审计等。

通过改革促国资委职能转变

　　在本轮国企改革中，国有企业监管体制也是改革的重点之一。随着改革的推进，作为国有资本监督管理机构的国资委也需要改变管理方式、推进职能转变。

　　去年11月4日，国务院发布《关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见》，其中提出国有资产监管机构不行使政府公共管理职能，将其归位于相关政府部门和单位；不干预企业自主经营权，将由企业自主经营决策的事项归位于企业。

12月5日的中央深改组会议审议通过《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》无疑将是国资委职能转变的重要一步。

　　此次中央深改组会议强调，要按照以管资本为主加强国有资产监管的要求，依法依规建立和完善出资人监管权力和责任清单，重点管好国有资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全。

　　中国政法大学教授李曙光对《每日经济新闻》记者表示，这意味着国资委将回归真正的出资人身份。

在李锦看来，以管资本为主推进国资委职能的转变，这就意味着国资委的机构设置也将随着职能转变而转变。

　　实际上，国资委的机构改革已经开始。今年10月，国务院国资委结合机构调整和职能转变，提出设立监督一局、监督二局、监督三局，与监事会形成“一前一后”互相配合的关系。

　李锦对记者分析：“随着国资委职能转变，可以预见的是将增加资本管理机构，减少直接管企业、管经营的机构。”

　　此外，此次中央深改组会议还要求，要加强国有资产监督，把强化出资人监管同落实管党治党责任结合起来，把精简监管事项同完善企业法人治理结构结合起来。要改进监管方式手段，更多采用市场化、法治化、信息化监管方式。

(原标题：国资监管将建立出资人监管权力责任清单)

李锦：国资委管资本职能转变方案20看点
2017-05-11 07:43:42
来源：凤凰财经综合

来源：李锦解读国资新闻

李锦：《国资委管资本职能转变方案》20看点

新华社公布国务院办公厅转发《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》。国资监管体制改革是国企改革的重要内容，国资委放权和从管人、管事、管资产转变为管资本是改革的核心议题，这个文件明确了国资委作为出资人的监管权力和责任清单，标志着国企改革向前迈进了很重要的一步。

◎这是个方案，是要做的事情，不是指导意见。但是仍然有指导意见味道。精彩的是后面放权的43项。这43项实际上就是国资委的放权清单。

◎用四句话来概括：明确国资委定位是前提，经营放权是核心内容，职能转变是重要任务，加强党建是特色。

◎准确定位非常重要。方案提出，科学界定国有资产出资人监管的边界，国务院国资委作为国务院直属特设机构，根据授权代表国务院依法履行出资人职责，专司国有资产监管，不行使社会公共管理职能，不干预企业依法行使自主经营权。两个不，一不是政府，二不是企业，是国有资产出资人的代表。这个定位，要写出许多文章。

◎过去国资监管存在越位、缺位、错位等问题。国资委长期把所有权、经营权、分配权一把抓，在本应属于企业的经营权领域干预太多，影响了企业发展，所有权却缺了位，党的领导便是弱化了。

◎ 推进职能转变要坚持准确定位、坚持依法监管、坚持搞活企业、坚持提高效能和坚持党的领导。五个坚持是第一次提出。

◎ 加强党的建设是大亮点。包括强化管党治党责任。建立健全党建工作责任制，加强党的领导与完善公司治理相统一，坚持党管干部原则与市场化机制相结合，加大纪检监察工作力度。内容也具体。

◎ 下一步将原本的国有资产管理架构由目前的两级变为国资监管机构、国有资本投资运营公司和经营性国企三级，逐步实现政企分开，将政府和企业剥离开来，以产权管理为纽带，突出国有资本运作，最终实现国资委从“管资产”向“管资本”转变。

◎突出国有资本运营则是监管职能转变能否接得住的关键一步。方案提出：牵头改组组建国有资本投资、运营公司，实现管资本相关的职能调整，需要有相应的组织框架，改组组建的投资、运营公司，可以作为平台之一，接住国资委管资本的职能要求，是国资委职能转变的重要保障。”

◎优化国资监管职能，机构改革会动作不断。国资委新设三大监督局，与监事会形成“一前一后”互相配合的关系，形成监督工作完整闭环。下一步要合并哪几家，也要提上日程了。

◎方案中直接列示的43项被精简的国资监管事项，是个放权清单。

◎取消、下放的诸多事项大多涉及企业经营权，目的就是让企业在经营活动中，成为独立的市场主体。如取消直接规范上市公司国有股东行为，把规范的权力让渡给企业，可以让企业更加独立等。

◎直接规范上市公司国有股东行为，取消这条，审批中央企业所持有非上市股份有限公司的国有股权管理方案和股权变动事项

◎审批中央企业子企业分红权激励方案，指导中央企业内部资源整合与合作，这些事很多，很具体，孩子的事情，交给他爸爸妈妈管。

◎联合开展全国企业管理现代化创新成果评审和推广，属于经营范围的事，国资委不以政府名义出面组织了。

◎关于股市的内容最多：下放事项.审批地方国资委监管企业的上市公司国有股权管理事项。还有：审批中央企业子企业股权激励方、.审批国有股东通过证券交易系统转让一定比例或数量范围内所持有上市公司股份事项、.审批本企业集团内部的国有股东所持有上市公司股份的无偿划转、非公开协议转让事项、.审批未导致国有控股股东持股比例低于合理持股比例的公开征集转让、国有股东发行可交换公司债券及所控股上市公司发行证券事项、审批国有参股股东所持有上市公司国有股权公开征集转让、发行可交换公司债券事项。


◎授权事项共8项制定中央企业五年发展战略规划和年度投资计划

◎力度最大的是，经理层成员选聘、经理层成员业绩考核、经理层成员薪酬管理，这三项改革，牵涉经理层成员的身家性命，很重要。这一条授权，是授予落实董事会职权试点企业，国有资本投资、运营公司试点企业。是不是包括总经理？如果包括，央企总经理便由董事会决定了。这是第一次这样明确披露。

◎不再审央企年金方案

国有参股企业与非国有控股上市公司重组，也授权了。

◎ 分类放权、分步实施，确保放得下、接得住、管得好。“两个分”是方针，三个“得”是要求。国有资本投资、运营公司是“接得住、管得好”的主体。现在，国有资本投资、运营公司一个也没有成立，什么事还是国资委管，急不得。所以，实施方案还实施不了。

国资委调整监管国资手段 央企管理从管经营转为管资本

2017年05月13日 00:45作者：索寒雪来源：中国经营报编辑：东方财富网

摘要
【国资委调整监管国资手段 央企管理从管经营转为管资本】国务院办公厅转发《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》。明确要求调整优化国资监管职能，改进监管方式手段，着力提高国有资本效率，增强国有企业活力。（中国经营报）
　　国务院办公厅转发《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》。明确要求调整优化国资监管职能，改进监管方式手段，着力提高国有资本效率，增强国有企业活力。

　　转变国资委职能一直是国企改革的“重头戏”，其被业内简称，从“管经营”转变为“管资本”。


　　从管经营到管资本

　　《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》提出，要按照深化简政放权、放管结合、优化服务改革的要求，依法履行职责。以管资本为主加强国有资产监管，以提高国有资本效率、增强国有企业活力为中心，明确监管重点，精简监管事项，优化部门职能，改进监管方式，全面加强党的建设，加快实现以管企业为主向以管资本为主的转变。推进职能转变要坚持准确定位、坚持依法监管、坚持搞活企业、坚持提高效能和坚持党的领导。

　　中国企业研究院首席研究员李锦认为：“国资监管体制改革是国企改革的重要内容，国资委放权从管人、管事、管资产转变为管资本是改革的核心议题。这个文件明确了国资委作为出资人的监管权力和责任清单，标志着国企改革向前迈进了很重要的一步。”

　　此外该方案中，还列举了国资委的放权清单。

　　记者看到，在取消事项中包括直接规范上市公司国有股东行为、指导中央企业评估机构、选聘中央企业境外产权管理状况检查、审批中央企业子企业分红权激励方案、审批中央企业年金方案等等。累计43项。

　　李锦概括为：“明确国资委定位是前提，经营放权是核心内容，职能转变是重要任务，加强党的建设是特色。”

　　在本轮国企改革中，外界一直诟病国资委国资监管存在越位、缺位、错位等问题。国资委长期把所有权、经营权、分配权一把抓，在本应属于企业的经营权领域干预太多，影响了企业的自主发展。

　　机构改革将动作不断

　　《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》提出：牵头改组组建国有资本投资、运营公司，实现管资本相关的职能调整，需要有相应的组织框架，改组组建的投资、运营公司，可以作为平台之一，接住国资委管资本的职能要求，是国资委职能转变的重要保障。

　　李锦表示，优化国资监管职能，机构改革会动作不断。

　　国资委新设三大监督局，与监事会形成“一前一后”互相配合的关系，形成监督工作完整闭环。下一步要合并哪几家，也要提上日程了。

　　其中被认为改革力度最大的，是经理层成员选聘、经理层成员业绩考核、经理层成员薪酬管理。

　　这三项改革，牵涉经理层的能动性。在授权事项中，这一内容已经授权给了企业自行管理。

　　“这一条授权，是授予落实董事会职权试点企业，国有资本投资、运营公司试点企业。是不是包括总经理？如果包括，央企总经理便由董事会决定了。这是第一次这样明确披露。”李锦补充。

(原标题：调整监管国资手段 国资委放权央企管理)