主题：不配合现场检查 5家私募被监管谈话


2018-05-03 00:10:12 每日经济新闻

　　近期，证监会公布了针对私募的专项执法第四批案件进展情况，10起案件均已查实，分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓四类违法行为。而随着私募专项执法的深入，越来越多的私募违规行为被曝光，在4月中下旬，浙江证监局对8家私募采取了行动，其中5家私募不配合现场检查被监管谈话，两家被责令改正。
　　4家私募多处现雷同
　　近期，监管层在不断强化私募自律监管的同时，也对私募行业的违法违规行为进行紧盯严防。而随着专项执法的深入，越来越多的私募违规行为被曝光，据浙江证监局近期发布的公告显示，浙江证监局在开展2018年私募基金专项检查中，有5家私募不配合现场检查而被监管谈话，另有2家被责令改正，1家被出具警示函。
　　在专项检查过程中，浙江金观诚财富因存在不配合开展现场检查工作的情形而被监管谈话；同期同样的原因而被监管谈话的还有浙江金诚资产、杭州金转源投资以及杭州观复投资等机构。《每日经济新闻》记者注意到，上述4家私募在协会备案的办公场地都是同一地点，杭州拱墅区登云路43号。
　　另外，上述4家私募公司的法人代表和合规负责人都存在着相同现象，其中浙江金观诚财富法人代表为徐黎云，公司合规风控为傅康洲。杭州金转源投资的法人代表兼执行事务合伙人傅康洲，公司合规风控为徐黎云。杭州观复投资的法人代表兼执行事务合伙人为傅康洲，浙江金诚资产的法人代表、合规风控以及董事长均为徐黎云，总经理为傅康洲。

【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。