主题：融通老鼠仓主角被“终身禁入”

中国证监会昨天宣布,已依法调查、审理完毕融通基金管理有限公司原基金经理张野违法违规一案,对张野进行行政处罚并实施终身市场禁入。


　　目前,行政处罚决定、市场禁入决定已作出,正在按程序办理送达手续。此案是证监会继去年4月对唐建案、王黎敏案做出处罚后,立案查处的又一起基金从业人员违规买卖股票案件。

　　证监会于今年4月对张野立案调查。调查发现,2007年起至今年2月,张野在担任融通基金经理期间,利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式,为他人牟取利益,其个人从中获取好处。此行为违反了《证券投资基金法》第十八条关于禁止从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动的规定。

　　此外,2006年12月至2007年7月期间,张野还通过网络下单方式,操作其配偶的同名账户交易了广宇发展(000537)等多只股票,获取不当利益。此行为违反了《证券法》第四十三条关于禁止相关人员买卖股票的规定。

　　证监会决定,取消张野的基金从业资格,没收其违法所得229万余元,并处400万元罚款,同时对其实施终身市场禁入。

　　另据记者了解,在对张野个人进行查处的同时,证监会基金部也对融通基金进行了包括制度建设、投资管理、人员管理、审查稽核等方面的深入现场检查。“从检查结果看,公司制度建设和执行方面存在一些问题和薄弱环节,这些问题不符合证监会相关规定的要求,已经责令融通基金进行为期6个月的整改,责成深圳证监局监督该公司整改措施的落实情况并到期验收。整改期间,对基金公司相关新业务进行限制。


【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。

证监会重拳严惩操纵股价
证监会昨天宣布，依法查处了张建雄利用虚假申报手段操纵证券市场案，张建雄被没收违法所得1342008元，并处以罚款1342008元。


　　据调查，2008年7月3日，张建雄利用“张振春”证券账户买入ST源药。此后该账户先后挂出6笔大额买入申报。7月4日，在开盘前集合竞价时，张建雄又以当天涨停价申报买入ST源药，40秒后撤单，随后在集合竞价结束前将其全部卖出，获利134万余元。

　　证监会调查认定，张建雄频繁大量买入申报并不是以实际买入成交为目的，而是为了影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入，推高股价，随后再以相对较高的价格卖出其持有的股票。

　　证监会昨天还公布了中核钛白股价操纵案。2008年8月8日，中核钛白原第二大股东北京嘉利九龙商城有限公司持有的3920.8万股限售股，解禁后上市流通。2008年9月10日至12日，中核钛白董事程文水和北京嘉利股东刘延泽通过其控制的账户，利用持股优势、资金优势连续自买自卖，操纵和影响中核钛白的交易价格和交易量，3家公司的持股则全部减持。

　　证监会调查认定，程文水和刘延泽的上述行为构成了操纵证券市场行为。虽然最终亏损，但两名当事人依然受到了严厉处罚。程文水被处罚款300万元，10年内市场禁入；刘延泽被处罚款200万元，5年内市场禁入。