主题：京沪深证监局：全面推进合规管理体系建设初见成效

　经过实践，证监会大力推进的证券公司合规管理制度建设已经实现“零”的突破。16日，来自北京、上海和深圳的证监局有关负责人在证券公司合规管理座谈会上表示，全面推进合规管理体系建设已经初见成效，但深化监管工作仍任重道远。

　　体系建设初见成效

　　北京证监局有关负责人介绍，自2007年全面部署以来，北京证监局指导各公司制定符合自身实际的合规管理方案，有重点、有步骤地推进合规管理工作，并总结外方股东成熟经验，结合我国监管法规及公司具体实践，形成独具特色的合规管理模式。目前，辖区17家券商合规管理体系已基本建立，合规经营意识明显增强，合规管理逐渐渗透、融合到各业务层面和分支机构。

　　对如何认识合规业务的问题，上海证监局有关负责人表示，券商应在实践中处理好四个关系：首先，合规管理和业务发展的关系，实现两者的平衡和相互促进；其次，短期突破和长期成效的关系；再次，归口责任和直接责任的关系，不能仅仅认为合规管理是合规部门的事情；最后，制度建设和文化培育的关系，一软一硬都应抓好。

　　在总结深化合规工作经验时，深圳证监局表示，应重点强调几方面的问题，一是强调独立性，合规总监能够真正发挥作用，很大程度上取决于其能否获得充分的独立性及履职保障；二是重视原则引导，鼓励券商灵活选择合规管理路径；三是营造合规环境。

　　深化合规管理任重道远

　　“合规管理仍然处于起步阶段，在理念、机制、方式、方法等方面都需要不断深化和完善”，北京证监局人士介绍，在组织的合规访谈及调查中，很多受访者都在回答“合规应该从谁做起”的问题时，只选择了“从高层做起”，而非“从我做起”。这说明主动合规的理念还没有深入人心。

　　因此，合规管理仍需持续培育合规文化，切实树立全员主动合规的理念；细化合规管理制度，切实提高制度适用性；完善合规岗位设置，保障合规工作顺利开展；加强技术支持，提高合规工作效率；建立人才储备机制，培养合规管理队伍。

　　对于下阶段的工作规划，上海证监局初步拟定《关于上海辖区证券公司提高合规管理有效性的指导意见》，并计划在年内下发到公司执行。目前，由于辖区内许多公司已经在合规管理中取得一定成绩，并积累了较多行之有效的经验，上海证监局将搭建平台组织交流，并抓督导落实，求全面推进。

　　深圳证监局表示，未来将适应合规环境变化，及时调整工作思路。重点实现将直接指导转变为间接指导，将监管要求转化为公司内生需求，将形式完备的合规制度转化为科学有效的合规机制。下一阶段，深圳证监局将强化外部责任追究，落实管理者的合规责任；适时调整关注重点，促进合规管理的有效运行；合理分配监管资源，引导券商加大合规管理投入；探索建立内控评价体系，促进合规管理与内部控制的融合；加强辖区交流互动，不断提高合规管理水平。


　　■ 记者手记
　　从无序到合规的进步
　　申屠青南

　　

　　从几年前的综合治理到目前的合规管理，充分反映证券行业已从全行业低迷、面临生死存亡的关头，走上合规经营、规范发展之路。

　　自1987年第一家专业证券公司成立以来，我国证券行业已经走过了22年的发展历程。22年来，证券行业从无到有，不断发展壮大。不过，事物的发展轨迹总是螺旋式上升，处于经济体制转轨时期的证券行业，在快速发展的过程中，也出现了不少问题和风险。

　　随着前些年市场的持续低迷和结构性调整，挪用客户保证金、违规委托理财……种种不合规行为，导致证券行业多年积累的风险呈现集中爆发态势。监管部门通过几年的综合治理，处置了几十家高风险公司，才化解了证券业长期积累的巨大风险。

　　痛定思痛，合规管理、合规经营成了证券行业发自内心的统一认识。

　　合规管理是证券公司拓展创新空间、实现持续健康发展的必要保障。只有不断增强管理能力，证券公司的业务规模才能稳步扩大；也只有不断增强管理能力，证券公司才能创新发展。历史反复证明，不顾包括合规管理在内的自身管理能力，盲目进行规模扩张和业务创新，必将给公司带来毁灭性灾难。

　　合规管理是手段，合规经营才是目的。证券公司业务能力的高低，不仅体现为有效开展了多少业务，而且还体现为已经开展的业务是否合规；合规管理能力的高低，不仅体现为阻止了哪些违规行为的发生，而且还体现为保障了哪些业务活动的开展。公司的制度和机制，应当既能够切实保障业务合规，又能够有力促进业务发展。

　　合规是个长期过程，在证券全行业形成合规文化，需要市场各方的共同努力。只有通过全行业坚持不懈的努力，日积月累，才能在证券行业形成人人重视合规、自觉做到合规，以合规为荣、以违规为耻的良好合规文化氛围。

　　合规才有未来。证券行业从“无序发展”到“合规管理”，这是个进步，如果能够实现“要我合规”到“我要合规”的转变，则将是行业发展的“质变”。只要真正做到全员合规经营、全过程合规运行，证券行业就能不断提高核心竞争力，实现由大到强的华丽转身。



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